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高盛5.5億美元化解“欺詐門(mén)”
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華爾街其他金融巨頭或面臨相似審判
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2010-07-19 作者：記者 閆磊/北京報道 來(lái)源：經(jīng)濟參考報
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美國高盛集團于美國當地時(shí)間15日同意支付5.5億美元罰款，與美國證券交易委員會(huì )就民事欺詐指控達成和解。受此消息刺激，當天高盛股票在紐約股市上漲4.2%，市值增長(cháng)8億美元。市場(chǎng)普遍認為，盡管這是迄今美國證交會(huì )對金融機構開(kāi)出的最大一筆罰單，但從高盛角度看，其和解成本極為低廉。
高盛集團向《經(jīng)濟參考報》發(fā)送的一份聲明中承認自己有“過(guò)錯”(在A(yíng)BACUS 2007-AC1交易的營(yíng)銷(xiāo)材料中包含不完整信息)，但否認違法，同時(shí)預計該案將告一段落。
聲明稱(chēng)，“我們認為該和解對我們的公司、股東和客戶(hù)都是一個(gè)好的結果。美國證交會(huì )已完成了對高盛另外多筆與按揭相關(guān)的債務(wù)抵押債券交易的審查�；谝褜彶榈牟牧�，他們預期將不會(huì )推薦就這些交易向高盛或其員工發(fā)起任何訴訟。當然，如果出現新的信息，美國證交會(huì )將保留重新審查案件的權利�！�
對財大氣粗的高盛而言，5.5億美元不過(guò)是九牛一毛，這筆創(chuàng )紀錄的罰金僅相當于高盛今年一季度14天的利潤。這筆罰款中，3億美元上交美國證交會(huì )，另外1.5億美元和1億美元分別用于賠償在欺詐案中受害最深的德國工業(yè)銀行和蘇格蘭皇家銀行(RBS)，而投資者總體損失高達10億美元。在美國證交會(huì )提出指控后，投資者也對高盛提起了18起相關(guān)訴訟，高盛已請求法官將這些訴訟合并審理。
RBS是ABACUS 2007-AC1債券的主要投資者，在該交易中損失8.41億美元。該行稱(chēng)，“RBS正在密切關(guān)注該案件。在SEC宣布結果之后，RBS將考慮所有可行方案�！�
目前，本和解案仍須獲得紐約法院審理法官的批準，但預料應能通過(guò)。此外，美國司法部對高盛的刑事欺詐調查理論上不受證交會(huì )本次民事訴訟和解的影響。但法律專(zhuān)家認為，司法部已不太可能提出刑事控告。
《華爾街日報》認為，高盛獲得多個(gè)勝利而溜之大吉，讓人懷疑美國證交會(huì )的起訴是否動(dòng)了真格。高盛沒(méi)有像一些管理層擔心的那樣被迫犧牲掉任何高管，包括首席執行長(cháng)貝蘭克費恩。高盛同意做的改革不會(huì )影響利潤，也不會(huì )影響它作為華爾街最強大公司的地位。
有報道援引艾德菲大學(xué)訪(fǎng)問(wèn)教授、前貝爾斯登高級董事總經(jīng)理德利斯科爾說(shuō)，高盛占了便宜。分析人士曾預計，高盛在這筆交易中至少會(huì )付出10億美元。
不過(guò)，美國哥倫比亞大學(xué)證券法教授約翰·科菲認為，雖然這筆罰款不足以打擊高盛的財力，但這次和解對未來(lái)的證券欺詐案件有深遠的法律意義，因為高盛承認對客戶(hù)進(jìn)行了誤導性和不完整的信息披露，而此前幾乎從未有金融機構在與美國證交會(huì )的和解中做過(guò)這樣的讓步。
此外，此案的判決可能將拉開(kāi)對摩根士丹利、摩根大通、德意志銀行、美國銀行及瑞士銀行等金融機構采取相似處罰的序幕。摩根士丹利、摩根大通、德意志銀行、美國銀行以及瑞士銀行，也都曾安排過(guò)類(lèi)似的房貸證券交易，美國證交會(huì )目前也在分頭調查之中。
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