在司法機關(guān)立案調查一年多之后,福建省首宗內幕交易罪塵埃初定。
根據廈門(mén)市中級人民法院刑事判決書(shū),被告人陳榕生犯內幕交易罪,判處有期徒刑二年,緩刑二年;被告單位上海祖龍景觀(guān)開(kāi)發(fā)有限公司(下稱(chēng)上海祖龍)犯內幕交易罪,判處罰金19153010.4元,并追繳其違法所得19153010.4元,上繳國庫。
“陳榕生不服一審判決,當庭就已提出上訴!8月2日晚上,知情者告訴本報記者,“本案判決日期是7月26日!
資料顯示,陳榕生是創(chuàng )興科技(現為創(chuàng )興置業(yè),600193.SH)原實(shí)際控制人,也是上海祖龍的董事長(cháng)。
內幕交易現形
廈門(mén)中級法院刑事判決書(shū)認為,陳榕生為了單位利益,利用其擔任創(chuàng )興科技董事長(cháng)和實(shí)際控制人的身份,在組織、推進(jìn)創(chuàng )興科技以定向增發(fā)方式注入資產(chǎn)事項尚未公開(kāi)前,決定以上海祖龍的資金買(mǎi)賣(mài)創(chuàng )興科技股票共計6226724股,交易金額合計83371645.1元,帳面盈利數額達19153010.4元,情節嚴重,上海祖龍的行為已構成內幕交易罪;陳榕生作為被告單位直接負責的主管人員,策劃并組織實(shí)施上述行為,其行為亦已構成內幕交易罪。
法院同時(shí)認為,鑒于本案系單位犯罪,被告人陳榕生系為單位利益實(shí)施相關(guān)犯罪行為等情況,故決定對其從輕處罰并適用緩刑。
根據廈門(mén)市檢察院指控,2007年初,陳榕生計劃將其所控制的上海振龍房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司(下稱(chēng)上海振龍)有關(guān)資產(chǎn)注入創(chuàng )興科技,同時(shí)將上海祖龍、上海振龍的資金5000余萬(wàn)元,陸續轉入其分別控制的北京百立訊科技有限公司及廈門(mén)緣合物業(yè)管理有限公司在湘財證券福州五四路營(yíng)業(yè)部的股票帳戶(hù)。
2007年4月2日始,陳榕生利用上述兩個(gè)股票賬戶(hù)及緣合物業(yè)在光大證券上海張楊路營(yíng)業(yè)部的股票賬戶(hù),由其本人及其妻關(guān)某某操作,大量買(mǎi)賣(mài)創(chuàng )興科技股票。
同年4月17日,陳榕生及創(chuàng )興科技高管李某某、蘇某某、鄭某某,與華歐國際證券有限公司(下稱(chēng)華歐國際)人員王某某、檀某,在上海市浦東區“綠洲康城”陳榕生的辦公室,共同探討上海振龍公司資產(chǎn)注入創(chuàng )興科技的事項。后經(jīng)雙方多次溝通,華歐國際于4月22日、25日向創(chuàng )興科技提交了再融資建議書(shū)初步方案;4月29日至5月7日期間,雙方就再融資及資產(chǎn)注入進(jìn)行摸底和預評估工作后,確定進(jìn)行資產(chǎn)注入并上報證券公司。
同年5月9日因該股票三日漲幅超過(guò)20%,證券公司經(jīng)咨詢(xún)控股股東和實(shí)際控制人未答復,故停牌一天。5月10日,創(chuàng )興科技發(fā)布公告稱(chēng)“公司經(jīng)詢(xún)問(wèn)控股股東和實(shí)際控制人,其表示計劃將所持有的資產(chǎn)注入到本公司。相關(guān)方案尚未最終確定。為防止公司股票異常波動(dòng),公司股票于5月10日繼續停牌,到重大事項公告之日起復牌!5月24日,創(chuàng )興科技發(fā)布公告稱(chēng)“控股股東和實(shí)際控制人注入資產(chǎn)的具體實(shí)施條件尚不具備,現決定取消相關(guān)資產(chǎn)注入方案,公司股票于5月24日10∶30起復牌”。
自2007年4月17日至5月9日,被告人陳榕生及其妻子關(guān)某某操作買(mǎi)入創(chuàng )興科技股票共計4808498股,累計實(shí)際支付60034716.59元,操作賣(mài)出1418226股,實(shí)際收回23336928.51元。
截至2007年5月9日,上述三個(gè)賬戶(hù)共余創(chuàng )興科技股票3390272股,其市值(以5月8日收盤(pán)價(jià)每股16.54元計)扣除0.4%交易稅費后為55850798.48元;上述時(shí)期內買(mǎi)入的創(chuàng )興科技股票累計賬面盈利19153010.4元。賣(mài)出股票收回的資金款項及相關(guān)收益由股票資金賬戶(hù)轉入上海祖龍。
經(jīng)證監會(huì )稽查后認定:創(chuàng )興科技實(shí)際控制人陳榕生將其所持有的資產(chǎn)注入上市公司的事項將對公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響,屬于《中華人民共和國證券法》規定的內幕信息;內幕信息的價(jià)格敏感期為2007年4月17日至5月9日;陳榕生為內幕信息的法定知情人。
廈門(mén)中級法院刑事判決書(shū)顯示,廈門(mén)市檢察院于2009年7月15日向法院提起公訴,指控上海祖龍、陳榕生犯內幕交易罪,廈門(mén)中級法院于2009年7月27日立案受理。
或波及高管
陳榕生及上海祖龍涉嫌內幕交易罪于去年年初披露。2009年2月23日,創(chuàng )興置業(yè)公告稱(chēng),由于對證券法規理解錯誤,關(guān)聯(lián)企業(yè)上海祖龍買(mǎi)賣(mài)創(chuàng )興置業(yè)股票,目前正在接受司法機關(guān)立案調查。公司實(shí)際控制人陳榕生作為上海祖龍的法定代表人也接受了調查。
但由于此后陳榕生將所持創(chuàng )興置業(yè)股份全部轉至其子陳冠全名下,使之成為創(chuàng )興置業(yè)新的實(shí)際控制人,陳榕生借此撇開(kāi)了與上市公司的關(guān)系,因而涉嫌內幕交易一案的進(jìn)展自此不再對外披露。
蹊蹺的是,根據廈門(mén)中級法院刑事判決書(shū),陳榕生于2008年9月23日因涉嫌犯內幕交易罪被取保候審。這表明,早在創(chuàng )興置業(yè)披露立案調查公告的5個(gè)月前,陳榕生就已經(jīng)被采取司法強制措施。
而陳榕生此前的公開(kāi)活動(dòng)是,于2008年6月6日上午以創(chuàng )興置業(yè)董事長(cháng)的身份主持股東大會(huì )。是次會(huì )議之后,陳榕生的創(chuàng )興置業(yè)董事長(cháng)位置由郭恒達替代。
此番陳榕生及上海祖龍涉嫌內幕交易罪隨著(zhù)廈門(mén)中級法院刑事判決書(shū)真相大白,表面似乎早已與此無(wú)關(guān)的創(chuàng )興置業(yè),卻在此前出現人事震蕩。
6月30日,創(chuàng )興置業(yè)公告稱(chēng),公司董事會(huì )于6月29日收到蒲曉東辭去公司董事、總裁及其他相關(guān)職務(wù)的辭職報告。7月7日又公告同意蒲曉東辭去公司總裁及其他相關(guān)職務(wù),聘任魏原為公司總裁。
“從檢察機關(guān)的指控和法院的判決書(shū)可以看出,創(chuàng )興置業(yè)幾個(gè)高管或多或少都有涉及陳榕生及上海祖龍的內幕交易,接下來(lái)很可能還會(huì )受到監管部門(mén)的處罰!敝檎哒J為。
此前,廈門(mén)市公安局已凍結陳榕生和上海祖龍賬戶(hù)合計9994084.46元。