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2010-08-06 作者： 來(lái)源：證券日報
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中國證監會(huì )基金監管部有關(guān)負責人日前表示，證券投資基金行業(yè)近幾年發(fā)展迅速，基金產(chǎn)品線(xiàn)日益完善，基金資產(chǎn)規模和投資者數量大幅上升。但是，隨著(zhù)行業(yè)的持續發(fā)展和市場(chǎng)的波動(dòng)，一些困擾基金行業(yè)健康成長(cháng)的問(wèn)題開(kāi)始凸顯。
該負責人是在此間舉行的“基金評價(jià)業(yè)務(wù)研討會(huì )”上作出以上表述的。
2010年7月28日至30日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在北京舉辦了“基金評價(jià)業(yè)務(wù)研討會(huì )”，就基金評價(jià)業(yè)務(wù)的理念與方法進(jìn)行輔導與交流。34家代銷(xiāo)銀行的基金銷(xiāo)售負責人、業(yè)務(wù)骨干以及10家基金評價(jià)機構共90人參加了會(huì )議。
中國證監會(huì )基金監管部有關(guān)負責人在會(huì )上表示，在市場(chǎng)各方的共同努力下，證券投資基金行業(yè)近幾年發(fā)展迅速，基金產(chǎn)品線(xiàn)日益完善，基金資產(chǎn)規模和投資者數量大幅上升。但是，隨著(zhù)行業(yè)的持續發(fā)展和市場(chǎng)的波動(dòng)，一些困擾基金行業(yè)健康成長(cháng)的問(wèn)題開(kāi)始凸顯，一方面開(kāi)放式基金的買(mǎi)方市場(chǎng)還未有效形成，基金管理公司更多的關(guān)注上市公司的價(jià)差收入而非穩定分紅水平，難以形成對上市公司有效的約束和制衡機制，使得投資者長(cháng)期穩定的投資回報需求被忽視。另一方面基金銷(xiāo)售機構更多關(guān)注短期的銷(xiāo)售目標，投資者的利益沒(méi)有得到很好的保護，基金研究和識別水平有待提高。
針對以上問(wèn)題，上述基金監管部門(mén)負責人表示，本次研討會(huì )旨在將七家評價(jià)機構對基金評價(jià)的理念、甄別方法和研究思路介紹給代銷(xiāo)銀行，使基金評價(jià)與基金銷(xiāo)售有效結合，提高代銷(xiāo)銀行對基金的研究水平和識別能力，以便銷(xiāo)售機構為投資者提供更好的投資顧問(wèn)服務(wù)。
他說(shuō)，現有的七家評價(jià)機構使用的評價(jià)方法各有千秋，評價(jià)的指標不僅包括基金凈值、風(fēng)險波動(dòng)，也包括基金投資標的、選股風(fēng)格和契約因素，共同形成了多維度、多角度對基金進(jìn)行評價(jià)的統一體系，這不僅有利于基金銷(xiāo)售機構和投資者全面了解基金產(chǎn)品和基金管理公司、督促基金管理公司重視長(cháng)期穩定的投資模式，推動(dòng)成熟投資理念的形成，也有利于基金管理公司更多地關(guān)注上市公司質(zhì)量和分紅水平，通過(guò)建立科學(xué)的投資研究體系，樹(shù)立價(jià)值投資的理念，并逐步形成上市公司、基金管理公司和投資者的共贏(yíng)機制。
與此同時(shí)，他還強調，現有的基金銷(xiāo)售激勵不到位也限制了基金的發(fā)展，并希望各代銷(xiāo)銀行總部能夠加快技術(shù)系統的改造，爭取讓每個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員銷(xiāo)售基金的保有量能夠被計算，建立標準化的激勵系統，鼓勵營(yíng)銷(xiāo)人員為投資者提供更好的服務(wù)，以促進(jìn)基金業(yè)的持續健康發(fā)展。
來(lái)自晨星資訊(深圳)有限公司、天相投資顧問(wèn)有限公司、北京濟安金信科技有限公司以及中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司和上海證券有限責任公司等7家基金評價(jià)業(yè)務(wù)負責人和有關(guān)評價(jià)人員介紹了各機構基金評價(jià)體系的理論基礎、評價(jià)指標、信息數據、評價(jià)結果發(fā)布流程，系統展示了各自基金評價(jià)系統的運行程序和使用方法，并與各代銷(xiāo)銀行交流了最新的基金研究成果。
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