證監會(huì )持續加大對證券市場(chǎng)違法違規行為的打擊力度，首次將“老鼠倉”基金經(jīng)理移送司法。
　　因涉嫌“老鼠倉”交易，景順長(cháng)城原基金經(jīng)理涂強、長(cháng)城基金原基金經(jīng)理劉海、長(cháng)城基金原基金經(jīng)理韓剛等三人被證監會(huì )查處，其處罰決定昨日正式對外公布。涂強、劉海二人沒(méi)收違法所得、進(jìn)行不同程度罰款，并被施以市場(chǎng)禁入的處罰，韓剛被移送公安機關(guān)追究刑事責任，這也是我國證券市場(chǎng)首例因涉嫌違反《刑法》利用未公開(kāi)信息交易罪，被移送公安機關(guān)追究刑事責任的案件。
　　2009年9月，證監會(huì )對三名基金經(jīng)理違法違規案立案稽查，查證涂強、劉海、韓剛等三人均采取操控其親屬證券賬戶(hù)的方式從事股票交易，先于或同步于自己所管理的基金買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股，涂強、劉海分別為所操控賬戶(hù)獲利37.94萬(wàn)元、13.47萬(wàn)元，韓剛獲利較大、情節嚴重。
　　證監會(huì )有關(guān)負責人昨日向媒體通報，決定取消涂強的基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得37.94萬(wàn)元，并處以200萬(wàn)元罰款，采取終身市場(chǎng)禁入措施；決定取消劉海的基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得13.47萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元的罰款，采取3年市場(chǎng)禁入措施。
　　根據《刑法修正案（七）》（下稱(chēng)《刑（七）》），韓剛的行為涉嫌違反刑法第180條第4款規定的利用未公開(kāi)信息交易罪，達到追訴標準，證監會(huì )已將其涉嫌犯罪的證據材料移送公安機關(guān)追究刑事責任，并待刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。
　　由于涂強等三人從事“老鼠倉”交易的行為為個(gè)人行為，其所在的景順長(cháng)城、長(cháng)城基金等兩家基金公司并未發(fā)現存在違法違規行為，因此并未獲罰。
　　三名基金經(jīng)理行為都屬“老鼠倉”，但所獲處罰卻差別很大。對此，證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，《刑（七）》實(shí)施后，利用未公開(kāi)信息交易罪就有了相應的追訴標準，韓剛在《刑（七）》實(shí)施后仍有14次違法交易，非法獲利約27.7萬(wàn)元，其違法行為已達到刑法追訴標準，獲利較大，因而被移送公安機關(guān)。
　　涂強等三人因“老鼠倉”被處罰是繼唐建案、王黎敏案、張野案之后，證監會(huì )查處的又一批基金經(jīng)理違法違規案件，同時(shí)韓剛案也成為我國證券市場(chǎng)首例涉嫌違反刑法關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪有關(guān)規定，被移送公安機關(guān)追究刑事責任的案件。
　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人強調，基金經(jīng)理管理著(zhù)資金規模巨大的信托財產(chǎn)，其行為不僅關(guān)系到所在基金公司的聲譽(yù)，更將影響到廣大投資者對基金行業(yè)乃至證券市場(chǎng)的信賴(lài)基礎，基金經(jīng)理應珍視職業(yè)發(fā)展的機遇，謹記誠信義務(wù)，依法從業(yè)，嚴格自律。他表示，今后證監會(huì )將繼續加強監管，進(jìn)一步加大執法力度，一旦發(fā)現違法違規行為將嚴肅查處，堅決打擊，維護證券市場(chǎng)秩序，保護投資者的合法權益。