美國聯(lián)邦調查局(FBI)、紐約檢察官辦公室和美國證券交易管理委員會(huì )(SEC)在經(jīng)過(guò)近3年的調查取證后,準備聯(lián)手在年內提出大量?jì)炔拷灰字缚,打擊對象是遍布全美的違規咨詢(xún)機構、投資銀行家、對沖基金及共同基金交易商、分析師等。高盛等華爾街知名金融機構則被列為重中之重。據悉,指控涉及的不法獲利金額預估高達數千萬(wàn)美元。
《華爾街日報》20日援引消息人士的話(huà)說(shuō),此次調查包括民事指控及刑事指控兩大類(lèi),美國聯(lián)邦政府將在2010年內提出正式指控。據美國當局透露,此次調查對金融行業(yè)產(chǎn)生的影響將超過(guò)以往任何一次類(lèi)似的調查,將對美國金融市場(chǎng)無(wú)孔不入的內幕交易文化產(chǎn)生巨大沖擊。
最近一段時(shí)間,多種將非公開(kāi)信息通過(guò)與特定機構或上市公司關(guān)系密切的專(zhuān)家傳播給交易商的新內幕交易形式已經(jīng)出現。報道指出,刑事調查的重點(diǎn)之一,在于非公開(kāi)的企業(yè)信息是否通過(guò)研究業(yè)者旗下的顧問(wèn)泄漏出去。這類(lèi)研究業(yè)者提供“專(zhuān)家網(wǎng)絡(luò )”(expertnetworks)形式的服務(wù),也就是雇用企業(yè)現任或離職員工,還有不同領(lǐng)域的專(zhuān)家,成為對沖基金和共同基金等投資機構的“顧問(wèn)”。這些“顧問(wèn)”提供的服務(wù)包括與投資機構的交易員開(kāi)會(huì )或通電話(huà),討論他們公司或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況,而這被外界視為進(jìn)行內幕交易的理想渠道。通常這些“顧問(wèn)”一個(gè)小時(shí)就能賺進(jìn)數百美元。這些提供“專(zhuān)家網(wǎng)絡(luò )”服務(wù)的公司則表示,他們的內部政策是嚴禁“顧問(wèn)”透露任何機密信息。
消息人士透露,PrimaryGlobal是主管機關(guān)調查的對象之一,該公司主要提供的咨詢(xún)內容為科技、健康護理等產(chǎn)業(yè)信息。投顧業(yè)Integrity研究合伙公司2009年底的調查顯示,逾1/3的機構投資管理公司都使用這類(lèi)“專(zhuān)家網(wǎng)絡(luò )”。
另一個(gè)鎖定的調查對象是高盛公司,監管當局懷疑該公司是否泄漏去年亞培收購AdvancedMedicalOp-tics(AMO)等交易的信息,使特定投資人獲益。2009年1月12日AMO被收購的消息宣布當天,股價(jià)跳漲143%。對于《華爾街日報》的報道,高盛表示不予評價(jià)。
獨立分析師也將受到調查。俄勒岡州Broadband研究公司高層主管基努肯10月底曾發(fā)一封電子郵件給大約20家避險基金和共同基金客戶(hù),表示有兩名FBI“不速之客”到他家拜訪(fǎng),說(shuō)他的客戶(hù)從事內線(xiàn)交易。收到這封信的客戶(hù)包括避險基金業(yè)者SAC資本投顧公司和Citadel資產(chǎn)管理公司、Janus資本集團和Wellington管理公司等共同基金業(yè)者旗下的交易員。
《華爾街日報》的這篇報道還點(diǎn)名FirstNewYork證券公司,指其交易員也被列入調查,可能涉及取得多起并購案未公開(kāi)的信息。
華爾街對此早已議論紛紛,揣測監管當局將發(fā)動(dòng)另一樁大型的內線(xiàn)交易訴訟案,規?赡懿恍∮谌ツ甑拇蠓茈U基金公司(GalleonGroup)案。該案目前有大帆創(chuàng )辦人拉加拉特南和22名被告遭起訴,其中14名被告已認罪,但拉加拉特南仍堅持自己清白。