美證監機構報告:金巖石7年前在美被禁入證券業(yè)
2010-11-30   作者:  來(lái)源:每日經(jīng)濟新聞
 
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    美國證監機構報告顯示,金巖石于2003年和2004年被取消了準入美國證券業(yè)的資格
  正當證券業(yè)界人士執業(yè)誠信問(wèn)題為人們所詬病之時(shí),一個(gè)財經(jīng)人物的過(guò)去鮮為人知的經(jīng)歷也逐漸浮現。
  從11月25日起,《每日經(jīng)濟新聞》持續追蹤報道的知名財經(jīng)人物金巖石被曝因篡改客戶(hù)授權交易巨虧,而受到美國老中醫跨洋追債一事,在國內財經(jīng)界引發(fā)巨大震動(dòng)。
  上述報道,詳見(jiàn)本報11月25日《美國老中醫跨洋追債 金巖石被曝篡改客戶(hù)授權交易》以及11月26日《金巖石回應:是業(yè)務(wù)員所為不是“欠債”》。
  《每日經(jīng)濟新聞》記者11月29日從美國金融業(yè)監管局網(wǎng)站查閱檔案獲悉,金巖石 (英文名為Jin,YanshiRock)的名字出現在2003年和2004年美國金融業(yè)監管局的紀律處分報告上,他分別于2003年和2004年被取消了準入美國證券業(yè)的資格。
  《每日經(jīng)濟新聞》記者查閱到的分別在美國金融業(yè)監管局于2003年10月和2004年3月發(fā)布的《紀律和其他證券商協(xié)會(huì )行動(dòng)》(Disciplinary and Other NASD Actions)顯示,根據相關(guān)法律法規,Jin,YanshiRock被名列在了取消準入資格并提起訴訟的名單中。
  其中,2003年10月的報告顯示,“因未能按照NASD(美國證券交易商協(xié)會(huì ))規章第8210條的要求提供信息,根據NASD規章9544條,對以下人員取消準入資格”,其中,對Jin,YanshiRock的處理從2003年8月5日起生效。
  2004年3月的報告顯示,“因未能按照NASD規章第8210條的要求提供信息,根據NASD規章9544條,對以下人員取消準入資格,提出訴訟!逼渲,對Jin,YanshiRock的處理從2004年1月20日起生效。
  就在記者查獲上述資料的同時(shí),老中醫亦向本報表示將回國與金巖石當面對質(zhì),事態(tài)將如何進(jìn)展?如果金巖石在國外的從業(yè)違規情況屬實(shí),同時(shí)金對此事進(jìn)行了隱瞞,那么是否會(huì )影響到其在國金證券的任職?中國證券監管機構是否也會(huì )相應做出相關(guān)反應?
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