記者22日從中國證監會(huì )獲悉，證券投資咨詢(xún)機構2009年度年檢工作已全部完成，共有91家機構參加年檢，其中有86家通過(guò)年檢，5家未通過(guò)年檢。另外有5家機構被立案稽查，暫停新增證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，沒(méi)有參加年檢。
　　證監會(huì )有關(guān)負責人表示，從年檢結果看，不予通過(guò)年檢的證券投資咨詢(xún)機構數量高于往年，沒(méi)有通過(guò)年檢的機構的問(wèn)題主要集中在人員掛靠、申報材料虛假、夸大宣傳、違規開(kāi)展會(huì )員制業(yè)務(wù)等。
　　據介紹，2009年度年檢工作重點(diǎn)關(guān)注了四個(gè)方面：
　　一是為防范利用媒體“股評”進(jìn)行“搶帽子交易”、違規營(yíng)銷(xiāo)攬客等風(fēng)險，對證券投資咨詢(xún)機構及其人員參與廣播電視證券節目情況進(jìn)行了重點(diǎn)檢查；
　　二是將直接立案稽查或者其人員涉案的機構納入重點(diǎn)監管對象，防止新增違法違規；
　　三是對以軟件、工具為載體提供證券投資建議的行為予以重點(diǎn)關(guān)注；
　　四是全面掌握證券投資咨詢(xún)機構的情況，為引導證券投資咨詢(xún)機構向證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)轉型奠定基礎。
　　據統計，我國證券投資咨詢(xún)機構總資產(chǎn)達18億元，凈資產(chǎn)12億元，具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格的人員達1100余人。證券投資咨詢(xún)機構2009年度實(shí)現營(yíng)業(yè)收入10億元，凈利潤2億元。