消息人士近日向記者透露，監管層近期加大了對保薦工作的監管力度。在過(guò)去兩年對43家保薦機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查基礎上，今年將繼續加強現場(chǎng)檢查力度，且不事先通知檢查對象和檢查項目。
　　另?yè)�了解，為強化對保薦機構及保薦代表人的動(dòng)態(tài)監管，監管部門(mén)近期推出保薦信用監管系統，要求券商投行部門(mén)及時(shí)錄入保薦代表人及保薦項目的詳細信息。

    加大現場(chǎng)檢查力度

　　據悉，監管層今年將進(jìn)一步加大現場(chǎng)檢查力度，檢查前不告知檢查對象和檢查項目，要求過(guò)去兩年未接受現場(chǎng)檢查的保薦機構做好準備，包括過(guò)去兩年已經(jīng)發(fā)行項目以及2011年在會(huì )項目都要按照相關(guān)要求做好工作底稿接受檢查。
　　另外，監管層下一步將加強對保薦機構、保薦代表人的日常監管和差別化審核，將與保薦機構進(jìn)行多種渠道溝通，強化違規處罰力度。發(fā)行部將對保薦機構進(jìn)行分類(lèi)審核，對保薦機構進(jìn)行分級，執業(yè)質(zhì)量不良、出過(guò)問(wèn)題的保薦機構、保薦代表人申報的項目將被延緩。同時(shí)，監管層將加強對保薦代表人的日�？己�，對保薦代表人參加初審會(huì )、發(fā)審會(huì )等表現進(jìn)行累計考核，由審核員、發(fā)審委進(jìn)行打分，末位者將進(jìn)行談話(huà)。
　　除此之外，上線(xiàn)保薦信用監管系統也是近期保薦監管工作的重要舉措。監管部門(mén)指出，保薦信用監管系統是發(fā)行部對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行信息管理與動(dòng)態(tài)監管的電子平臺。除了要求提供詳細的保薦人信息外，對于近幾年來(lái)的保薦項目，也需要錄入詳細信息。

　　細數保薦工作問(wèn)題

　　除了強化保薦監管工作外，監管層有關(guān)部門(mén)負責人近期也在多個(gè)場(chǎng)合總結了保薦工作中的相關(guān)問(wèn)題，一是部分保薦機構盡職調查不到位，過(guò)分相信、依賴(lài)發(fā)行人、中介機構的文件，對會(huì )計師、律師的結論全盤(pán)認可，無(wú)獨立記錄，沒(méi)有盡到復核責任。
　　二是部分保薦機構內控制度未真正有效執行，主要表現在立項到內核時(shí)間較短、現場(chǎng)內核時(shí)間短、內核力量不足，人員不夠、內核會(huì )議記錄不完整，體現不出內核會(huì )議的作用。
　　三是申請文件制作質(zhì)量有待提高，主要包括文字文件粗糙、數據前后矛盾、業(yè)內排名缺少根據，廣告化嚴重。
　　四是忽視持續盡職調查工作，忽視申報期間出現的行政處罰、環(huán)保、訴訟、實(shí)際控制人等變化情況。
　　另外，有關(guān)部門(mén)負責人也指出，部分保薦代表人存在職業(yè)規范問(wèn)題，很多保薦代表人對發(fā)行人情況不熟悉，在發(fā)審會(huì )上出現兩個(gè)保薦代表人說(shuō)法矛盾情況，或者在發(fā)審會(huì )表述與招股說(shuō)明書(shū)不一致等情況。