索科爾“蓄意誤導”或遭SEC起訴
“股神”清理門(mén)戶(hù)難逃股東問(wèn)責
2011-04-29   作者:記者 肖瑩瑩/綜合報道  來(lái)源:經(jīng)濟參考報
 
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    據外媒28日報道,伯克希爾哈撒韋公司董事會(huì )審計委員會(huì )在一份措辭嚴厲的報告中稱(chēng),曾是“股神”巴菲特熱門(mén)接班人選的索科爾應該對拖累該公司的股票交易風(fēng)波負全部責任,并稱(chēng)索科爾蓄意誤導了包括董事長(cháng)兼首席執行長(cháng)巴菲特在內的公司高管。知情人士稱(chēng),美國證交會(huì )(SEC)正在調查索科爾,并可能對后者提起訴訟。
  分析人士認為,該報告在很大程度上似乎在為巴菲特開(kāi)脫責任。等伯克希爾哈撒韋公司周末(30日)舉行股東年會(huì )時(shí),這份報告或將為巴菲特減輕一些壓力。不過(guò),從往年的經(jīng)驗看,在提問(wèn)環(huán)節,往往會(huì )有各種尖銳的問(wèn)題拋向巴菲特。而在今年,80歲高齡的股神可能不得不面對一個(gè)比以往任何時(shí)候都更敏感的話(huà)題——索科爾的意外辭職。
  法律專(zhuān)家稱(chēng),索科爾的麻煩比原先預料要大。委員會(huì )的報告對索科爾極為不利,報告除了明確判定索科爾違反了伯克希爾哈撒韋公司的商業(yè)道德標準和內幕交易政策,還指出索科爾“在收購案中以不完整的信息披露誤導了伯克希爾哈撒韋高級管理層”,不符合公司注冊所在地特拉華州規定的忠誠義務(wù)。董事會(huì )正考慮對索科爾采取法律行動(dòng),追索他的股票交易利得,挽回公司的損失,并配合政府調查與此事相關(guān)的任何問(wèn)題。
  索科爾的律師對上述報告的說(shuō)法提出反駁,稱(chēng)其委托人“是少見(jiàn)的品德端正、誠實(shí)正直的人”。索科爾目前尚未就此置評。此前,他曾表示,自己沒(méi)有做錯什么,他的辭職與買(mǎi)入路博潤公司的股票無(wú)關(guān)。然而,美國證交會(huì )的資料顯示,索科爾在從投資銀行家那里了解到路博潤公司的情況后,于去年12月和今年1月買(mǎi)入了該公司的股票,隨后又將該公司作為潛在收購對象推薦給巴菲特。3月中旬公布的伯克希爾收購路博潤的消息令索科爾持有的股票市值從1000萬(wàn)美元上升至約1300萬(wàn)美元。
  雖然現在是索科爾面臨重大危機,但巴菲特似乎也難脫干系。該報告陳述的情況是巴菲特受了索科爾的蒙騙。不過(guò)一名股東認為,報告也在巧妙免除巴菲特行為失當的責任。在3月底宣布索科爾辭職的聲明中,巴菲特曾對索科爾辯護,他說(shuō),“索科爾和我都不認為購買(mǎi)路博潤股票的行為存在任何非法之處。他告訴我,這些并非他辭職決定的原因!痹诖寺暶髦,巴菲特便拒絕就此事回應媒體。然而,隨著(zhù)壓力日漸增大,這一立場(chǎng)愈發(fā)站不住腳!
  此外,有分析指出,索科爾因內幕交易辭職一事也暴露了巴菲特旗下公司內部管理上的漏洞。據悉,該公司內部使用了超過(guò)10年的《“內幕”交易政策與程序》清晰地表明:“對于所有員工,包括他們的家庭成員,從伯克希爾公開(kāi)披露收購或持倉某上市公司的證券時(shí)開(kāi)始,所有有關(guān)這家公司的證券交易必須預先到馬克·漢堡處清零,直到伯克希爾聲明已不再持有該公司的股權!比ツ5月,巴菲特還向伯克希爾哈撒韋的高層員工發(fā)出了題為“內幕交易政策和程序”的內部備忘錄。
  巴菲特最得力的助手、最可能成為其繼承人的索科爾違反了這項政策,說(shuō)明這項政策沒(méi)有得到重視。即使巴菲特可以逃過(guò)道德指責,這一事件也表明他的伯克希爾哈撒韋公司存在著(zhù)內部管理的漏洞。
  路透社的文章稱(chēng),在本周末的股東年會(huì )上,面對4萬(wàn)名左右股東,巴菲特因為索科爾嚴重行為不當而搞出的滿(mǎn)城風(fēng)雨,勢必要向股東致歉。投資人也會(huì )要求巴菲特做出更多說(shuō)明,屆時(shí)光說(shuō)漂亮的場(chǎng)面話(huà)絕對不夠。
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