中國證監會(huì )近日開(kāi)出兩張罰單，其中，蚌埠市建設投資有限公司因為存在利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為被罰5萬(wàn)元；海螺集團、海螺建材、海螺工會(huì )存在利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為，不僅被沒(méi)收違法所得，還被處以數額不等的罰款。
證監會(huì )公布的行政處罰決定書(shū)顯示，海螺集團、海螺建材、海螺工會(huì )利用482個(gè)個(gè)人賬戶(hù)，在1998年6月22日至2007年10月16日期間買(mǎi)賣(mài)巢東股份股票累計獲利24245182.43元，其中海螺集團賬戶(hù)違法所得為6815745.23元；海螺建材賬戶(hù)違法所得為5880404.14元；海螺工會(huì )賬戶(hù)違法所得為11549033.06元。
海螺集團、海螺建材、海螺工會(huì )利用他人賬戶(hù)進(jìn)行證券交易的行為，違反了原《證券法》第七十四條和《證券法》第八十條的規定，構成了原《證券法》第一百九十條所述“法人以個(gè)人名義設立賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券”和《證券法》第二百零八條所述“法人以他人名義設立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券”的行為。朱忠平是直接負責的主管人員。
根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據原《證券法》和《中華人民共和國行政處罰法》有關(guān)規定，證監會(huì )決定沒(méi)收海螺集團違法所得6815745.23元；沒(méi)收海螺建材違法所得5880404.14元，并處以50萬(wàn)元罰款；沒(méi)收海螺工會(huì )違法所得11549033.06元；對朱忠平處以10萬(wàn)元罰款。
另?yè)C監會(huì )查明，蚌埠建投也存在利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為：資金賬戶(hù)32××××86(蚌埠建投)利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券獲利443701.34元；資金賬戶(hù)32××××53(蚌埠咨詢(xún))利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券虧損1780517.37元。
考慮到蚌埠建投利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的結果為虧損，下掛個(gè)人股東賬戶(hù)的數量不多且已主動(dòng)清理等情況，證監會(huì )決定對其從輕處罰。根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百零八條及《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條的規定，決定對蚌埠建投處以5萬(wàn)元罰款。