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繼韓剛之后，因老鼠倉獲刑的基金經(jīng)理名單中或許再添一人。
近日，原光大保德信基金公司基金經(jīng)理許春茂，因在任職期間涉嫌“老鼠倉”牟取巨額利益，經(jīng)上海證監局調查終結后，此案被依法移送公安機關(guān)查處。
“我公司對許春茂在任職基金經(jīng)理期間違背基金從業(yè)人員職業(yè)操守和職業(yè)道德的行為深感痛心，其行為嚴重損害了基金行業(yè)聲譽(yù)和公司形象�！惫獯蟊５滦殴痉矫婊貞Q(chēng)。
令人吃驚的是，不少基金業(yè)內同行在談起許春茂時(shí)，都表示“這個(gè)人不錯”。
然而，一朝踏錯，悔之晚矣。和許春茂一樣遭受到處罰的，還有原國海富蘭克林基金經(jīng)理黃林。
移送公安機關(guān)
數據顯示，許春茂于2006年7月9日起擔任光大保德信紅利基金基金經(jīng)理，并于2009年3月4日起同時(shí)擔任光大保德信均衡基金基金經(jīng)理。
“在他任職期間，基金業(yè)績(jì)還是不錯的�！被鹑耸勘硎�。
消息顯示，許春茂因在任職基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利通過(guò)本人操作或指使他人操作相關(guān)證券賬戶(hù)，持續以先于、同步于或稍后于基金買(mǎi)賣(mài)相關(guān)個(gè)股的方式牟取巨額利益。
另外，上海證監局根據有關(guān)線(xiàn)索介入調查，目前已調查終結。因其違法行為延續至刑法修正案(七)實(shí)施日后，許春茂一案被依法移送公安機關(guān)查處。
早在去年4月間，就有許春茂涉嫌老鼠倉的傳言傳出。其時(shí)，許春茂剛剛從光大保德信辭職，不久之后加入中歐基金出任投資總監。
加入中歐之前，許春茂從2006年7月起，就擔任光大保德信紅利的基金經(jīng)理，到離職的2010年4月，光大保德信紅利取得了188.38%的投資收益，超越了同類(lèi)基金155.6%的回報率。
此外，許春茂從2009年3月起，還擔任光大保德信均衡的基金經(jīng)理。
光大保德信基金方面在6月9日對本報記者的回復中表示：“去年年中，公司就許春茂涉嫌利用內幕信息交易配合了監管機構的調查，公司只負責提供許春茂在職期間所有的交易記錄清單數據等工作，監管機構未告知公司其涉嫌違法違規行為的具體內容，公司也沒(méi)有關(guān)于許春茂涉嫌違法違規行為的更多、更具體的信息�！�
該公司亦表示：“目前，公司旗下所有基金運作穩定、投研流程順暢，許春茂的個(gè)人違法違規行為未對公司旗下基金的管理產(chǎn)生影響�！�
從目前信息來(lái)看，光大保德信的新基金發(fā)行盡管曾經(jīng)受到影響，但已經(jīng)趨于平靜。2011年3月，光大保德信信用添益基金獲批發(fā)行。
而許春茂的新東家中歐基金相關(guān)人士表示，許春茂僅在該公司上班一段時(shí)間，尚未過(guò)緘默期即告離職。
前車(chē)之鑒
無(wú)獨有偶，在距離許春茂被移送公安機關(guān)之前一天，原國海富蘭克林基金經(jīng)理黃林收到了中國證監會(huì )發(fā)出的《市場(chǎng)進(jìn)入決定書(shū)》和《行政處罰決定書(shū)》。
1979年5月出生的黃林，時(shí)任國海富蘭克林基金管理有限公司中國收益證券投資基金的基金經(jīng)理。據好買(mǎi)基金研究中心數據顯示，黃林自2007年3月20日起擔任國富收益的基金經(jīng)理，在其任職的3年110天時(shí)間里，該基金取得了18.99%的投資收益率，遠低于同類(lèi)基金29.12%的投資收益。
經(jīng)查明，黃林存在以下違法違規行為：2007年3月至2009年4月，黃林在任中國收益基金的基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利及所掌握的基金投資決策重要信息，操作其控制的漢唐證券上海武進(jìn)路營(yíng)業(yè)部(現信達證券上海四川北路營(yíng)業(yè)部)
荊某賬戶(hù)，先于或同步于自己管理的中國收益基金買(mǎi)入并先于或同步于該基金賣(mài)出相同個(gè)股，涉及寧波華翔等股票8只，虧損54000.04元。
“雖然黃林沒(méi)有賺到錢(qián)，但他違規進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)，同時(shí)他的行為也損害了基金財產(chǎn)、持有人利益�！�
基金業(yè)內人士告訴記者。
因此，證監會(huì )也對黃林作出了《證券市場(chǎng)禁入規定》的決定認定黃林為市場(chǎng)禁入者，自宣布決定之日起，10年內不得從事證券業(yè)務(wù)或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。同時(shí)，決定取消黃林的基金從業(yè)資格，對黃林處以30萬(wàn)元罰款。
對此，國海富蘭克林相關(guān)人士向記者表示：“黃林事件屬于個(gè)人行為�！�
相關(guān)人士表示，公司對員工的郵件、MSN、電話(huà)都實(shí)行了監控和檢查制度，以防范違規行為�！肮疽踩钗迳甑胤磸蛷娬{執業(yè)紀律、強調基金投資管理人員執業(yè)行為規范的情況下，黃林仍繼續從事違規行為，導致被監管部門(mén)處罰�！�
“但是，再好的內控制度，也無(wú)法完全審查、完全防范員工的道德風(fēng)險�！鄙鲜鱿嚓P(guān)人士向記者表示。
“在2008年以來(lái)，中國證監會(huì )已對多起基金經(jīng)理從事利益沖突行為給予嚴厲處罰處理�！睒I(yè)內人士認為，“這對基金行業(yè)來(lái)說(shuō)無(wú)疑是一件好事�！�
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