繼韓剛之后,因老鼠倉獲刑的基金經(jīng)理名單中或許再添一人。
近日,原光大保德信基金公司基金經(jīng)理許春茂,因在任職期間涉嫌“老鼠倉”牟取巨額利益,經(jīng)上海證監局調查終結后,此案被依法移送公安機關(guān)查處。 “我公司對許春茂在任職基金經(jīng)理期間違背基金從業(yè)人員職業(yè)操守和職業(yè)道德的行為深感痛心,其行為嚴重損害了基金行業(yè)聲譽(yù)和公司形象!惫獯蟊5滦殴痉矫婊貞Q(chēng)。 令人吃驚的是,不少基金業(yè)內同行在談起許春茂時(shí),都表示“這個(gè)人不錯”。 然而,一朝踏錯,悔之晚矣。和許春茂一樣遭受到處罰的,還有原國海富蘭克林基金經(jīng)理黃林。
移送公安機關(guān)
數據顯示,許春茂于2006年7月9日起擔任光大保德信紅利基金基金經(jīng)理,并于2009年3月4日起同時(shí)擔任光大保德信均衡基金基金經(jīng)理。 “在他任職期間,基金業(yè)績(jì)還是不錯的!被鹑耸勘硎。 消息顯示,許春茂因在任職基金經(jīng)理期間,利用職務(wù)便利通過(guò)本人操作或指使他人操作相關(guān)證券賬戶(hù),持續以先于、同步于或稍后于基金買(mǎi)賣(mài)相關(guān)個(gè)股的方式牟取巨額利益。 另外,上海證監局根據有關(guān)線(xiàn)索介入調查,目前已調查終結。因其違法行為延續至刑法修正案(七)實(shí)施日后,許春茂一案被依法移送公安機關(guān)查處。 早在去年4月間,就有許春茂涉嫌老鼠倉的傳言傳出。其時(shí),許春茂剛剛從光大保德信辭職,不久之后加入中歐基金出任投資總監。 加入中歐之前,許春茂從2006年7月起,就擔任光大保德信紅利的基金經(jīng)理,到離職的2010年4月,光大保德信紅利取得了188.38%的投資收益,超越了同類(lèi)基金155.6%的回報率。 此外,許春茂從2009年3月起,還擔任光大保德信均衡的基金經(jīng)理。 光大保德信基金方面在6月9日對本報記者的回復中表示:“去年年中,公司就許春茂涉嫌利用內幕信息交易配合了監管機構的調查,公司只負責提供許春茂在職期間所有的交易記錄清單數據等工作,監管機構未告知公司其涉嫌違法違規行為的具體內容,公司也沒(méi)有關(guān)于許春茂涉嫌違法違規行為的更多、更具體的信息! 該公司亦表示:“目前,公司旗下所有基金運作穩定、投研流程順暢,許春茂的個(gè)人違法違規行為未對公司旗下基金的管理產(chǎn)生影響! 從目前信息來(lái)看,光大保德信的新基金發(fā)行盡管曾經(jīng)受到影響,但已經(jīng)趨于平靜。2011年3月,光大保德信信用添益基金獲批發(fā)行。 而許春茂的新東家中歐基金相關(guān)人士表示,許春茂僅在該公司上班一段時(shí)間,尚未過(guò)緘默期即告離職。
前車(chē)之鑒
無(wú)獨有偶,在距離許春茂被移送公安機關(guān)之前一天,原國海富蘭克林基金經(jīng)理黃林收到了中國證監會(huì )發(fā)出的《市場(chǎng)進(jìn)入決定書(shū)》和《行政處罰決定書(shū)》。 1979年5月出生的黃林,時(shí)任國海富蘭克林基金管理有限公司中國收益證券投資基金的基金經(jīng)理。據好買(mǎi)基金研究中心數據顯示,黃林自2007年3月20日起擔任國富收益的基金經(jīng)理,在其任職的3年110天時(shí)間里,該基金取得了18.99%的投資收益率,遠低于同類(lèi)基金29.12%的投資收益。 經(jīng)查明,黃林存在以下違法違規行為:2007年3月至2009年4月,黃林在任中國收益基金的基金經(jīng)理期間,利用職務(wù)便利及所掌握的基金投資決策重要信息,操作其控制的漢唐證券上海武進(jìn)路營(yíng)業(yè)部(現信達證券上海四川北路營(yíng)業(yè)部)
荊某賬戶(hù),先于或同步于自己管理的中國收益基金買(mǎi)入并先于或同步于該基金賣(mài)出相同個(gè)股,涉及寧波華翔等股票8只,虧損54000.04元。 “雖然黃林沒(méi)有賺到錢(qián),但他違規進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài),同時(shí)他的行為也損害了基金財產(chǎn)、持有人利益!
基金業(yè)內人士告訴記者。 因此,證監會(huì )也對黃林作出了《證券市場(chǎng)禁入規定》的決定認定黃林為市場(chǎng)禁入者,自宣布決定之日起,10年內不得從事證券業(yè)務(wù)或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。同時(shí),決定取消黃林的基金從業(yè)資格,對黃林處以30萬(wàn)元罰款。 對此,國海富蘭克林相關(guān)人士向記者表示:“黃林事件屬于個(gè)人行為! 相關(guān)人士表示,公司對員工的郵件、MSN、電話(huà)都實(shí)行了監控和檢查制度,以防范違規行為!肮疽踩钗迳甑胤磸蛷娬{執業(yè)紀律、強調基金投資管理人員執業(yè)行為規范的情況下,黃林仍繼續從事違規行為,導致被監管部門(mén)處罰! “但是,再好的內控制度,也無(wú)法完全審查、完全防范員工的道德風(fēng)險!鄙鲜鱿嚓P(guān)人士向記者表示。 “在2008年以來(lái),中國證監會(huì )已對多起基金經(jīng)理從事利益沖突行為給予嚴厲處罰處理!睒I(yè)內人士認為,“這對基金行業(yè)來(lái)說(shuō)無(wú)疑是一件好事!
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