證監會(huì )15日發(fā)布了《關(guān)于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》)，要求上市公司建立起內幕信息知情人登記管理制度。分析人士認為，此舉將有利于從源頭上切斷證券市場(chǎng)內幕交易。
　　《規定》要求，上市公司應當建立內幕信息知情人登記管理制度，應當按照規定及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢(xún)、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節的內幕信息知情人名單，及其知悉內幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據、方式、內容等信息。
　　另外，上市公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項時(shí)，還應當制作重大事項進(jìn)程備忘錄，內容包括但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。
　　根據《規定》，上市公司將對內幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現內幕信息知情人進(jìn)行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進(jìn)行交易的，上市公司應當在2個(gè)工作日內將有關(guān)情況報送中國證監會(huì )派出機構。
　　證監會(huì )稱(chēng)，自2008年起，證監會(huì )就已經(jīng)率先在深圳、福建、上海等轄區開(kāi)始試行上市公司內幕信息知情人登記管理制度。2009年12月，證監會(huì )專(zhuān)門(mén)就內幕信息知情人登記制度的施行情況召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì )并選擇性地擴大試點(diǎn)轄區。2010年7月，證監會(huì )要求各轄區全面試行上市公司內幕信息知情人登記制度。截至目前各轄區證監局和證券交易所均已建立登記制度。
　　中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海對《經(jīng)濟參考報》記者表示，《規定》將從源頭加強對于上市公司內幕信息知情人的監管，避免其中的監管真空地帶�！耙恢币詠�(lái)，雖然我國的相關(guān)法律界定了內幕信息知情人的范圍，但由于始終未能建立起登記制度，導致了知情人長(cháng)期游離于監管制度之外�！眲⒖『ＵJ為，此次《規定》的出臺，總體上來(lái)說(shuō)屬于基礎性監管工程，如果能夠得到有效實(shí)施的話(huà)，將有利于公眾對上市公司的監督，也有利于證券監管部門(mén)及時(shí)查辦有關(guān)案件。