●在當前經(jīng)濟全球化進(jìn)程中，大量的經(jīng)濟形態(tài)已經(jīng)金融化，不僅包括資產(chǎn)，也包括負債。 　　●自從中國加入WTO之后，中國在金融領(lǐng)域的開(kāi)放程度非常明顯。這種開(kāi)放是不對等、不均衡的。——中國現代國際關(guān)系研究院經(jīng)濟安全研究中心主任　江涌

    ●當前經(jīng)濟安全的主要矛盾是金融問(wèn)題，如果對金融問(wèn)題缺乏足夠的認識，很可能引發(fā)經(jīng)濟甚至政治危機。當然，我們也應反對單純?yōu)榱司S護國家安全，就提出金融鎖國論，甚至全面的經(jīng)濟保護主義，必須在開(kāi)放中把握平衡。
　　●金融的一大特性就是不穩定，這與金融自由化相關(guān)，與資金的流動(dòng)性相關(guān)，與金融市場(chǎng)的易變性和金融大鱷的貪婪性相關(guān)。
　　
　　在經(jīng)濟全球化的今天，中國的各項經(jīng)濟要素都不可避免地與國際市場(chǎng)、世界經(jīng)濟息息相關(guān)，由此帶來(lái)的經(jīng)濟安全問(wèn)題日益凸顯。中國現代國際關(guān)系研究院經(jīng)濟安全研究中心主任江涌接受《經(jīng)濟參考報》記者專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)表示，對當前中國的經(jīng)濟安全形勢應當加以特別重視。金融是現代經(jīng)濟的核心，金融利益的競爭是國家博弈的核心，對當前中國經(jīng)濟安全影響最大的就是金融問(wèn)題。由于制度建設滯后，權力缺乏有效約束與監督，造成一些金融利益集團與活躍在中國境內的境外利益集團聯(lián)手，通過(guò)各種方式，越來(lái)越多、越來(lái)越深地介入中國經(jīng)濟決策，對中國經(jīng)濟安全形成威脅。

　　前幾年談中國經(jīng)濟安全問(wèn)題有人說(shuō)是危言聳聽(tīng)，含蓄點(diǎn)的稱(chēng)為居安思危。但是現在看來(lái)，中國的經(jīng)濟安全問(wèn)題已經(jīng)愈發(fā)凸顯，成為一個(gè)很現實(shí)的問(wèn)題。

　　《經(jīng)濟參考報》：您認為我們應當以怎樣的視角看待當前的中國經(jīng)濟安全問(wèn)題？
　　江涌：前幾年談中國經(jīng)濟安全問(wèn)題有人說(shuō)是危言聳聽(tīng)，含蓄點(diǎn)的稱(chēng)為居安思危。但是現在看來(lái)，中國的經(jīng)濟安全問(wèn)題已經(jīng)愈發(fā)凸顯，成為一個(gè)很現實(shí)的問(wèn)題。
　　當前的不安全因素已經(jīng)積累了很多，比如說(shuō)外匯儲備的縮水問(wèn)題，比如說(shuō)當前物價(jià)、房?jì)r(jià)、原材料價(jià)格居高不下，比如說(shuō)今年還未到用電高峰時(shí)期就出現“電荒”等等。
　　分析中國的經(jīng)濟安全問(wèn)題，掌握恰當的方法論非常關(guān)鍵。首先強調的是，應該全面系統地看待已經(jīng)發(fā)生的問(wèn)題。要根據實(shí)踐的整體態(tài)勢，從系統論的角度加以分析。另外，還要考慮矛盾論的分析方法，緊抓問(wèn)題的主要矛盾和次要矛盾，矛盾的主要方面和次要方面。
　　已經(jīng)發(fā)生的某一個(gè)現象，往往當時(shí)并不被認為是非常重要的因素，但是一旦經(jīng)過(guò)系統的放大，就可能導致危機產(chǎn)生。比如這次全球金融危機。當美國次貸危機剛發(fā)生的時(shí)候，沒(méi)有多少人意識到會(huì )產(chǎn)生如此嚴重的后果。很多次貸產(chǎn)品屬于金融機構的表外業(yè)務(wù)，基本不進(jìn)銀行的資產(chǎn)負債表，可誰(shuí)想到就是這么一種看似不起眼的業(yè)務(wù)出了問(wèn)題，最終引發(fā)了全世界的金融危機。
　　此次國際金融危機告訴我們，當前經(jīng)濟安全的主要矛盾是金融問(wèn)題，如果對金融問(wèn)題缺乏足夠的認識，很可能引發(fā)經(jīng)濟甚至政治危機。當然，我們也應反對單純?yōu)榱司S護國家安全，就提出金融鎖國論，甚至全面的經(jīng)濟保護主義。為了經(jīng)濟安全就關(guān)起門(mén)來(lái)搞建設，既過(guò)于消極，又不現實(shí)，所以必須在開(kāi)放中把握平衡。

　　金融是現代經(jīng)濟的核心，金融利益的競爭是國家博弈的核心，所以對當前中國經(jīng)濟安全影響最大的就是金融問(wèn)題。

　　《經(jīng)濟參考報》：從這樣的視角看，對當前中國經(jīng)濟安全影響最大的是什么問(wèn)題？
　　江涌：金融是現代經(jīng)濟的核心，金融利益的競爭是國家博弈的核心，所以對當前中國經(jīng)濟安全影響最大的就是金融問(wèn)題。尤其是在當前經(jīng)濟全球化進(jìn)程中，大量的經(jīng)濟形態(tài)已經(jīng)金融化，不僅包括資產(chǎn)，也包括負債。而且原來(lái)金融只為富人服務(wù)，為投資服務(wù)，現在也開(kāi)始為窮人服務(wù)，為消費服務(wù)，可以說(shuō)金融已經(jīng)滲入了經(jīng)濟的方方面面。
　　但是金融的一大特性就是不穩定。這與金融自由化相關(guān)，與資金的流動(dòng)性相關(guān)，與金融市場(chǎng)的易變性和金融大鱷的貪婪性相關(guān)。尤其要說(shuō)的是最后一點(diǎn)。在國際金融市場(chǎng)上，真正有影響力的只有有限的一些大投資者，小投資者幾乎只能通過(guò)羊群效應為大戶(hù)所操縱。這些操縱者利用金融信息生產(chǎn)和發(fā)布的不對稱(chēng)性來(lái)操縱市場(chǎng)，無(wú)論是做多還是做空都可以獲得顯著(zhù)收益，唯一影響他們利潤的是市場(chǎng)穩定，所以他們一定要想方設法讓金融市場(chǎng)變得不穩定或者說(shuō)動(dòng)蕩起來(lái)。
　　自從中國加入WTO之后，中國在金融領(lǐng)域的開(kāi)放程度非常明顯。這種開(kāi)放是不對等、不均衡的。比如說(shuō)2006年中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )出臺規定：為了實(shí)現銀行經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)化，商業(yè)銀行改革必須引進(jìn)海外戰略投資者。當時(shí)中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )曾經(jīng)在網(wǎng)上就此政策征詢(xún)意見(jiàn)，引起輿論一片嘩然。后來(lái)這一意見(jiàn)征詢(xún)內容被從網(wǎng)站上撤下，但是相關(guān)政策仍舊實(shí)施。
　　再舉個(gè)例子說(shuō)明金融開(kāi)放的不對等、不均衡。當前中國對美國的金融開(kāi)放程度明顯大于美國對中國的開(kāi)放程度，美國的三大評級機構可以進(jìn)入中國，并給中國政府和企業(yè)隨意評級，但是中國的評級機構——大公國際資信評估有限公司即使象征性地進(jìn)入美國也被拒絕了。
　　之所以出現這樣的怪象，是因為我國出現了金融利益集團，他們的價(jià)值觀(guān)和利益與整個(gè)國家、大眾的利益日趨背離，但是卻與美國華爾街逐漸一致。出于利益的驅使，這個(gè)集團努力去影響國家相關(guān)金融政策，結果導致了中國金融的不均衡開(kāi)放。而這個(gè)集團的形成，源于國內利益的沖突以及境外利益集團對中國事務(wù)的介入。

　　一國的經(jīng)濟主權不僅體現在領(lǐng)海、領(lǐng)土的管轄與治理權，更重要的是集中在經(jīng)濟自主決策權。但是，境外利益集團卻通過(guò)各種方式在影響中國的經(jīng)濟決策。

　　《經(jīng)濟參考報》：您所說(shuō)的這些境外利益集團如何影響中國經(jīng)濟安全？具體表現有哪些？
　　江涌：對外開(kāi)放30年，進(jìn)入中國的外資早已告別“散兵游勇”狀態(tài)。為鞏固和擴大在華利益，這些外資依靠自身雄厚經(jīng)濟實(shí)力與母國強大政治后盾，通過(guò)各種方式，活躍于中國各級政府部門(mén)與重要民間團體之間。由于缺乏有效的制約與制衡，各類(lèi)境外利益集團通過(guò)各種途徑，越來(lái)越多、越來(lái)越深地介入了中國重大事務(wù)，并帶來(lái)一系列復雜影響。
　　近些年來(lái)，境外利益集團在華活動(dòng)十分活躍。而中國官方與民間對這類(lèi)活動(dòng)及其影響缺乏清晰認識。這些境外利益集團在華活動(dòng)手法主要包括：
　　——強力公關(guān)。巧妙利用各方人脈，想方設法接近各級領(lǐng)導人，一方面試圖進(jìn)行商業(yè)游說(shuō)，影響相關(guān)決策；另一方面可作炫耀資本，為商業(yè)活動(dòng)鋪路。
　　——利益輸送�；蚱刚堃恍┎块T(mén)領(lǐng)導與職員當咨詢(xún)師，或將相關(guān)課題配以豐厚的課題經(jīng)費，給予有關(guān)部委研究機構與學(xué)者等，對中國相關(guān)部門(mén)決策與立法施加影響。
　　——與國內利益集團結成共同體。在對外開(kāi)放進(jìn)程中，中國滋生了一大批從事“買(mǎi)辦”活動(dòng)的掮客，這些掮客與境外利益集團形成日趨緊密的“共生”態(tài)勢，游走在境外利益集團與國內各級政府部門(mén)之間，獲取超額收益。
　　——與一些地方政府形成共生；跨國壟斷資本結成聯(lián)盟；借助總部所在國政治力量，以政治促進(jìn)商業(yè)利益�！�
　　經(jīng)濟主權是政治主權的基礎，也是國家經(jīng)濟安全的重要內容。保持經(jīng)濟主權的獨立是中國對外開(kāi)放的前提，也是實(shí)現經(jīng)濟繁榮、國家富強、民族自決的重要保障。一國的經(jīng)濟主權不僅體現在領(lǐng)海、領(lǐng)土的管轄與治理權，更重要的是集中在經(jīng)濟自主決策權。但是，境外利益集團卻通過(guò)各種方式在影響中國的經(jīng)濟決策。
　　一是影響中國重大決策。境外利益集團利用在華獲得的豐厚利潤，自己培育并擁有分析師，或高薪聘請優(yōu)秀華人學(xué)者擔當顧問(wèn)或獨立董事，通過(guò)境內外媒體精心包裝、刻意打造，提供各類(lèi)活動(dòng)舞臺，提高其知名度、美譽(yù)度，使其成為中國國內行業(yè)精英，擁有強大的話(huà)語(yǔ)權，以期影響行業(yè)乃至國家宏觀(guān)經(jīng)濟決策�！�
　　例如國有企業(yè)股份制改造、股權分置改革、引進(jìn)境外戰略投資者、海外上市等重大決策，表面是相關(guān)經(jīng)濟學(xué)者在呼吁，實(shí)際上或多或少滲透著(zhù)美國金融機構、智囊機構的決策誘導。其中，某些市場(chǎng)化、國際化傾向，有可能使國企逐步淪為外企的并購對象，乃至市場(chǎng)被控制或壟斷�！�
　　換個(gè)角度看中國優(yōu)質(zhì)大型企業(yè)或國有壟斷企業(yè)境外上市，事實(shí)上，中國企業(yè)既要向外國金融服務(wù)機構支付巨額咨詢(xún)、審計、評級、承銷(xiāo)費用，又造成中國財富通過(guò)“分紅”形式輸送到境外，如中石油、中石化、中國移動(dòng)、中國聯(lián)通四家公司當初境外上市融資不過(guò)百億美元，但是隨后四年海外分紅就超過(guò)千億美元�！�
　　二是影響中國立法。某些跨國公司在中國大舉并購，當中不乏涉及謀求或實(shí)現市場(chǎng)壟斷的情形。起草和頒布《反壟斷法》是解決外資并購壟斷問(wèn)題的重要手段，但是境外利益集團與國內相關(guān)利益集團一道施加影響，致使《反壟斷法》推遲出臺達十多年之久。即便《反壟斷法》最終推出，但是在境外利益集團的影響下，也幾乎成為“銀樣镴槍頭”。
　　三是影響中國政府威信。中國政府明文規定，中國金融實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監管。但習慣且擅長(cháng)全能運作的某些外資機構，利用中國混業(yè)監管上的某種缺失，加速在中國金融業(yè)的網(wǎng)狀布局。有關(guān)外資金融機構已在華擁有銀行、證券、保險等多種分支機構，“明目張膽”地實(shí)施混業(yè)經(jīng)營(yíng)。在境外利益集團的影響下，有的部門(mén)與機構擴張自己的部門(mén)利益、局部利益以及部門(mén)局部中的小團體利益，為此往往不惜采取欺上瞞下的方式，誤導高層決策�！�
　　四是影響中國法律威嚴。一些外企集體抵御《勞動(dòng)合同法》出臺，是因為這類(lèi)外企違法用工比比皆是。
　　五是影響中國社會(huì )和諧穩定。

　　新聞媒體的報道揭露比法律制約更加及時(shí)有效，應鼓勵新聞媒體、社會(huì )大眾以及其他各類(lèi)組織機構，對跨國公司、相關(guān)涉外團體與個(gè)人的行為進(jìn)行監督。

　　《經(jīng)濟參考報》：如何有效制約這些境外利益集團？
　　江涌：在西方國家，對境外利益集團的游說(shuō)等活動(dòng)，如果不加限制，就有危害本國利益的可能。與發(fā)達國家相比較，中國的境外利益集團無(wú)拘無(wú)束，如今該是依法進(jìn)行有效制約的時(shí)候了。
　　首先，要約束境外利益集團的活動(dòng)。
　　方式一，法律制約。美國主要有三部法律——《外國代理人登記法》(1938年)、《聯(lián)邦院外活動(dòng)管理法》(1946年)和《院外活動(dòng)公開(kāi)法》(1995年)——對境外利益集團的活動(dòng)進(jìn)行直接管制。主要涉及：對“游說(shuō)者”的法律地位進(jìn)行明確界定；實(shí)施主動(dòng)登記制度、定期報告制度與身份表明制度；對違法者實(shí)施民事與刑事處罰。其他法律也對境外利益集團的行為進(jìn)行限制。如《聯(lián)邦選舉法》禁止外國人和外國代理人對選舉進(jìn)行捐款，《政府道德法案》禁止外國人和外國代理人向政府官員饋贈禮物。
　　方式二，輿論與社會(huì )監督。新聞媒體的報道揭露比法律制約更加及時(shí)有效，應鼓勵新聞媒體、社會(huì )大眾以及其他各類(lèi)組織機構，對跨國公司、相關(guān)涉外團體與個(gè)人的行為進(jìn)行監督。在美國國會(huì )注冊的游說(shuō)組織大約有兩萬(wàn)多個(gè)，但是注冊為“外國代理人”的不到500個(gè)。大多數為海外利益進(jìn)行游說(shuō)的組織并沒(méi)有主動(dòng)履行注冊義務(wù)。因此，僅靠法律對“外國代理人”的行為進(jìn)行約束遠遠不夠，而輿論與社會(huì )監督有效彌補了這一不足。其中，社會(huì )組織扮演了極其重要的角色，在防范外國利益集團的活動(dòng)中，往往是目標的提出者、活動(dòng)的領(lǐng)導者和推動(dòng)者。這些組織往往由國會(huì )議員或專(zhuān)業(yè)律師發(fā)起建立，擁有雄厚的資金基礎、嚴密的組織結構和明確的行動(dòng)議程，并與政界保持著(zhù)密切的聯(lián)系。
　　方式三，鼓勵與境外利益集團相對立、相競爭的利益集團的發(fā)展，實(shí)現博弈的基本平衡。鼓勵競爭性行業(yè)商會(huì )和同業(yè)公會(huì )、行業(yè)協(xié)會(huì )以及社會(huì )公益團體的發(fā)展，形成對強勢集團的制衡�！�
　　其次，要制約學(xué)者與“掮客”的行為。
　　一是規范部分學(xué)者的“研究”行為。本著(zhù)“管住政府，放開(kāi)民間”原則，約束、規范各大部委研究機構與學(xué)者接受境內外企業(yè)、機構資助的課題研究，嚴格禁止涉外部門(mén)工作人員在外企或駐華商會(huì )等的“變相任職”。鑒于行政干預力的敏感以及道德制約力的缺失，鼓勵相關(guān)社會(huì )公益團體對那些充當“黑嘴”或境外利益集團代言人并造成嚴重不良社會(huì )影響的學(xué)者提起法律訴訟，以制約某些學(xué)者日益嚴重的道德問(wèn)題。此外，還應增加決策與執行的透明度，鼓勵媒體進(jìn)行公正的輿論監督，激勵公眾進(jìn)行必要的社會(huì )監督�！�
　　二是約束“掮客”的買(mǎi)辦行為。充當掮客、游走于境外利益集團與國內各政府部門(mén)之間的有一些是領(lǐng)導干部子女親屬。因此，應強化高級領(lǐng)導干部財產(chǎn)與子女親屬就業(yè)的申報、登記與公示制，敦促高級干部以身作則，身體力行，管教好自己的子女親屬�！�
　　再有，要遏制部門(mén)與地方利益膨脹。
　　部門(mén)利益與地方利益膨脹，有可能驅使一些地方政府或部門(mén)與境外利益集團“同舟共濟”。部門(mén)利益、地方利益與境外利益的緊密交織，是境外利益集團活動(dòng)為所欲為的主要誘因。因此，必須堅決遏制部門(mén)利益、地方利益的不斷膨脹。

　　更關(guān)鍵的則是想方設法解決國內的利益沖突，尤其是公共權力行使者的私人、集團或部門(mén)利益與社會(huì )公共利益之間的沖突。

　　《經(jīng)濟參考報》：防范境外利益集團介入中國經(jīng)濟決策的關(guān)鍵是什么？
　　江涌：更關(guān)鍵的則是想方設法解決國內的利益沖突，尤其是公共權力行使者的私人、集團或部門(mén)利益與社會(huì )公共利益之間的沖突。
　　政府代表國家行使公共權力，在我國現階段，公共權力直接關(guān)系龐大的經(jīng)濟與社會(huì )資源的分配。公共權力的行使者原本在社會(huì )的政治階梯上占據有利位置，如果沒(méi)有制度化的約束和社會(huì )化的監督，他們極有可能通過(guò)自身所擁有的組織資源和其他社會(huì )資源，為自己或小團體謀利。于是，不難發(fā)現，在公共政策的制定層面上，原本應當體現社會(huì )公共資源合理公平配置的公共政策，受公共權力掌控者自身利益的影響，偏離了原本應當體現的民意向度；在公共政策的執行層面上，公共權力的掌控者(在該層面也就是政策的執行者)在執行政策的過(guò)程中，按照自身利益的價(jià)值取向與好惡，來(lái)決定政策的執行力度，從而導致政策的結果與政策的目標出現背離。如此，利益失衡難以避免，利益沖突無(wú)約束導致的不良社會(huì )后果大量呈現。
　　中國現階段利益沖突現象凸顯的根本原因是制度建設滯后，權力缺乏有效約束與監督。因此，現階段做好防止利益沖突工作的核心，就在于圍繞權力和利益之間的關(guān)系，從制度層面上對權力與利益作出合理安排，阻斷政府部門(mén)尤其是公職人員以權謀私的通道，使公共權力與私人利益相分離，從而達到有效預防腐敗的目的。
　　這種制度建設，其宗旨在于規范和監督公共權力的運行過(guò)程，避免私人利益對公務(wù)公正性的干擾，進(jìn)而減少公職人員以權謀私的機會(huì )和空間�，F階段防止利益沖突的制度建設應當注重四個(gè)層面：
　　首先，完善公共資源配置、公共資產(chǎn)交易、公共產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域市場(chǎng)運行機制。這應當從以下幾個(gè)方面著(zhù)力：
　　從公共資源配置看，在政府投資領(lǐng)域，須合理界定投資范圍，健全項目決策機制，規范資金管理；在通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、投資補助吸引社會(huì )資本參與方面，應增強競爭的公平性、透明性；在企業(yè)投資領(lǐng)域，政府要切實(shí)轉變管理職能，嚴格執行核準制和備案制，落實(shí)企業(yè)投資自主權。
　　從公共資產(chǎn)交易看，要明確交易市場(chǎng)監管主體，完善交易制度支撐體系，推進(jìn)交易市場(chǎng)整合，加強市場(chǎng)中介機構監管，通過(guò)擴大產(chǎn)權交易制度覆蓋面，繼續擴展國有資產(chǎn)進(jìn)場(chǎng)交易范圍。
　　從公共產(chǎn)品生產(chǎn)看，要加快管理權與經(jīng)營(yíng)權相分離，公共產(chǎn)品生產(chǎn)應適當引入市場(chǎng)競爭機制，探索投資主體多元化和生產(chǎn)模式多樣化，同時(shí)進(jìn)一步健全公共財政制度，加快部門(mén)預算改革，完善公共部門(mén)行政執法，使公共產(chǎn)品的生產(chǎn)與供給處于全程監督之下。
　　此外，應當重點(diǎn)解決群眾反映強烈、嚴重損害群眾利益的利益沖突問(wèn)題，特別是領(lǐng)導干部配偶子女經(jīng)商辦企業(yè)、公職人員參股投資、兼職取酬及離職后高薪應聘私企與外企等問(wèn)題，積極探索私人利益與公共利益、國家利益與境外利益相分離的有效機制。
　　其次，防止利益沖突，應當把利益回避、利益公開(kāi)和利益處理看作一個(gè)統一的整體加以考慮。在利益回避的制度設計中，要以利益公開(kāi)為必要條件，以利益處理為主要手段；在利益處理的具體過(guò)程中，要以利益回避為目的，以利益公開(kāi)為前提；在利益公開(kāi)的集體行動(dòng)中，要以利益回避和利益處理為結果。
　　就三者具體內容而言，要進(jìn)一步完善利益回避制度，公職人員不僅要回避直系親屬和姻親的利益，而且要回避商業(yè)合作伙伴、親朋密友以及特定關(guān)系人的利益；要結合領(lǐng)導干部收入申報和有關(guān)事項報告等規定，擴大申報內容和對象，對拒報、虛報行為設定切實(shí)可行的嚴懲措施，讓財產(chǎn)申報真正成為制度常態(tài)；要創(chuàng )新性地建立違規公職人員個(gè)人資產(chǎn)處理制度，對其個(gè)人資產(chǎn)要采取資產(chǎn)出售、賬戶(hù)凍結和秘密托管等方式進(jìn)行適當處理。在注重制度設計的整體性同時(shí)，也應明白，防止利益沖突制度不是單一而是綜合的制度建設，不應忽視廉政教育、廉政文化、廉潔自律、社會(huì )監督等方面的重要作用。
　　再次，在思想上更新預防腐敗的工作思路，充分認識到建立健全防止利益沖突制度是一個(gè)科學(xué)發(fā)展過(guò)程，對反腐倡廉工作具有極端重要性。
　　最后，全方位監督�，F階段，中國防止利益沖突的制度建設是一個(gè)長(cháng)期、艱巨的過(guò)程，應從我國的國情出發(fā)，建章立制，統籌協(xié)調，立體交錯。（記者 方燁 北京報道）