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詳查*ST申龍重組方股東 證監會(huì )盯上“借殼”突擊入股
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2011-07-06 作者：徐銳 來(lái)源：上海證券報
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證監會(huì )對于海潤光伏股東背景的從嚴審查，從一個(gè)側面顯示出監管部門(mén)對突擊入股行為的重點(diǎn)核查范圍已從IPO公司逐步延伸至擬借殼上市企業(yè)。
作為海潤光伏借殼上市的資本運作平臺，*ST申龍近日披露，中國證監會(huì )今年5月就公司資產(chǎn)重組事宜下達了一次反饋意見(jiàn)，要求公司在30個(gè)工作日內就相關(guān)問(wèn)題向證監會(huì )提交書(shū)面回復意見(jiàn)。而監管部門(mén)要求*ST申龍需對外披露的兩個(gè)問(wèn)題則均與海潤光伏借殼前的突擊入股行為有關(guān)。
據了解，*ST申龍去年3月與海潤光伏簽署資產(chǎn)重組意向協(xié)議，后者擬通過(guò)換股吸收合并的方式實(shí)現借殼上市。不過(guò)，就在該協(xié)議簽署前后，多家機構及自然人以較低價(jià)格對海潤光伏實(shí)施了數次突擊入股�；夭�*ST申龍此前公布的重組方案，盡管海潤光伏已就歷次增資、股權轉讓行為予以了簡(jiǎn)要介紹，但并不能滿(mǎn)足日趨嚴厲的監管政策要求。在證監會(huì )本次的反饋意見(jiàn)中，即要求*ST申龍提供吳艇艇、姜慶堂等13位自然人股東(均通過(guò)突擊入股方式增資海潤光伏)近5年的工作履歷，并詳細說(shuō)明上述人員進(jìn)入海潤光伏工作的時(shí)點(diǎn)和原因。與此相對比，*ST申龍原方案中僅簡(jiǎn)要披露了相關(guān)人士近5年內職業(yè)及職務(wù)等。
證監會(huì )對于上述自然人突擊入股的從嚴審查，不僅在于需提供詳細的股東背景，其同時(shí)還要求*ST申龍說(shuō)明突擊入股海潤光伏的11位自然人股東從九潤管業(yè)處受讓股權的理由及定價(jià)依據，且是否存在為減免股權轉讓征稅而低價(jià)轉讓和代他人持有股份的情況。而在*ST申龍對上述問(wèn)題進(jìn)行答復后，相關(guān)律師、獨立財務(wù)顧問(wèn)還需進(jìn)行專(zhuān)項核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。
事實(shí)上，針對廣受外界爭議的突擊入股問(wèn)題，證監會(huì )此前在相關(guān)保薦代表人培訓會(huì )上已作出明確表態(tài)，即發(fā)行人在提交的上市申報稿中，對突擊入股必須做出詳細披露，突擊入股的時(shí)間越短，披露的信息也必須越詳細。如今，從證監會(huì )給予*ST申龍的反饋意見(jiàn)可以看出，相較于IPO審核中的突擊入股行為，借殼上市過(guò)程中的突擊入股未來(lái)也將成為監管部門(mén)的關(guān)注重點(diǎn)。而這也與證監會(huì )此前強調的“借殼上市將執行首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)趨同標準”相吻合。
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