SEC要求大型交易商報告交易活動(dòng)
2011-07-28   作者:陽(yáng)建  來(lái)源:經(jīng)濟參考報
 
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    美國證券交易委員會(huì )(SEC)26日通過(guò)規定,建立起大型交易商報告制度,以加強對交易參與者的識別、交易活動(dòng)的分析以及信息收集。
  根據證交會(huì )的新規,大型交易商應到證交會(huì )注冊,證交會(huì )將給每個(gè)注冊的交易商頒發(fā)一個(gè)特別的識別碼,交易商將向幫助其實(shí)施交易的經(jīng)紀商提供識別碼。同時(shí),經(jīng)紀商也要求保存每個(gè)大型交易商的交易記錄,并將信息報告給證交會(huì )。
  這個(gè)新規定適用于每天交易200萬(wàn)股或2000萬(wàn)美元以上的交易商,以及每月交易2000萬(wàn)股或2億美元以上的交易商。新規定將在60天后生效,不過(guò)大型交易商在規定生效后有額外兩個(gè)月的注冊時(shí)間。

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