是賣(mài)不動(dòng)，還是所謂的“為充分滿(mǎn)足投資者的投資需求”？新發(fā)基金居然出現了1周內兩度延長(cháng)募集期的情況——華泰柏瑞信用增利債券基金昨日發(fā)布公告稱(chēng)，“為充分滿(mǎn)足投資者的投資需求”，將認購截止日從8月26日延至9月9日，而就在8月18日，該基金已發(fā)布公告稱(chēng)將認購截止日從8月19日延至8月26日。這也是今年以來(lái)首次兩度延長(cháng)募集期的基金。
年內屢現延期，“梅開(kāi)二度”卻僅此一家
日前已有媒體報道稱(chēng)，截止上周，今年以來(lái)已有10只新基金出現了延長(cháng)募集期的情況，華泰柏瑞信用增利剛好就是報道中的第10只。報道指出，6月份之后是新基金延期的高峰期，包括招商深證電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)
(TMT)50ETF及聯(lián)接基金、農銀匯理增強收益債券基金、新華靈活主題股票基金、匯豐晉信科技先鋒股票基金、富蘭克林國海策略回報混合基金、金元比聯(lián)保本混合基金以及本文的主角華泰柏瑞信用增利債券基金等基金均出現了延長(cháng)募集期的情況。令人意外的是，不到一周的時(shí)間，華泰柏瑞信用增利竟然再次發(fā)布了延長(cháng)募集期的公告，將募集期延長(cháng)兩周至9月9日。至此，華泰柏瑞信用增利合計將募集期延長(cháng)了三周之久。
近期新基金發(fā)行工作異常困難，多只產(chǎn)品募集規模出現地量，不要說(shuō)10億，連5億也成為新產(chǎn)品的一個(gè)坎，金元比聯(lián)保本基金更是創(chuàng )下2.78億元的年內新低，與2億元的法定募集最低規模也相距不遠。華泰柏瑞信用增利在短短的1周之內兩度延長(cháng)募集期真的是“為充分滿(mǎn)足投資者的投資需求”嗎？金元比聯(lián)保本的公告可也是如此表述的。
擬任基金經(jīng)理往績(jì)一般
據招募說(shuō)明書(shū)顯示，華泰柏瑞信用增利基金將以信用債為主要投資方向，然而7月份債券市場(chǎng)出現的一波大跌卻令投資者猶有余悸。城投債、信用債、可轉債等品種遭遇了“黑7月”，連帶主投相關(guān)產(chǎn)品的債基也傷亡慘重，博時(shí)信用債基單月下跌接近5%。在7月25日開(kāi)售的華泰柏瑞信用增利不幸遇上了壞時(shí)機。即使擬任基金經(jīng)理沈濤先生具有豐富的固定收益投資經(jīng)歷也沒(méi)法換來(lái)市場(chǎng)的支持。
據介紹，沈濤具有18年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷，曾任易方達基金月月收益中短期債券基金(現為易方達穩健收益債券基金)基金經(jīng)理。2007年11月加入本公司。2008年3月任華泰柏瑞(原友邦華泰)穩本增利債券基金基金經(jīng)理。2009年5月任華泰柏瑞(原友邦華泰)貨幣基金基金經(jīng)理。
本報記者通過(guò)wind資訊統計發(fā)現，沈濤在任職易方達基金月月收益中短期債券基金(現為易方達穩健收益債券基金)基金經(jīng)理期間(2005.12.31-2007.11.14，該段時(shí)間與另一位基金經(jīng)理林海共同管理)業(yè)績(jì)差勁，A/B份額凈值分別增長(cháng)3.16%及2.75%，落在同期債基業(yè)績(jì)排行的最后兩位。沈濤在任職華泰柏瑞(原友邦華泰)穩本增利債券基金基金經(jīng)理期間(2008.3.4至今)，業(yè)績(jì)稍有進(jìn)步，但仍處中下游，A/B份額凈值分別增長(cháng)12.81%及11.61%，落在同期債基業(yè)績(jì)排行的后10位。
華泰柏瑞曾陷“匿名門(mén)”
去年8月，
一封關(guān)于華泰柏瑞基金公司的匿名信在網(wǎng)上流傳，文書(shū)以“華泰柏瑞幾名離職員工”名義指稱(chēng)公司總經(jīng)理陳國杰存在干預投研、扶植親信、擅用公款進(jìn)行商業(yè)賄賂等違規行為，并涉及多位公司高管、基金經(jīng)理和員工。據稱(chēng)上海證監局曾前往華泰柏瑞基金公司進(jìn)行調查。目前華泰柏瑞基金公司的官網(wǎng)顯示，陳國杰仍然擔任公司總經(jīng)理。
據資料顯示，華泰柏瑞基金成立于2004年11月18日，是國內第43家成立的基金管理公司，原名為友邦華泰基金，主要股東為美國國際集團投資公司(AIGGIC)及華泰證券公司，后因外方股東美國國際集團投資公司并入并改名為柏瑞投資有限責任公司，公司名稱(chēng)于是更改為“華泰柏瑞基金”。截至上半年末，華泰柏瑞基金資產(chǎn)規模合計約為161億元，排在37位，屬于中游位置。
今年以來(lái)，華泰柏瑞基金旗下產(chǎn)品表現一般，除貨幣市場(chǎng)基金外無(wú)一盈利。上文提到的債基華泰柏瑞穩健增利年內虧損超過(guò)3%。華泰柏瑞量化先行是公司旗下5只主動(dòng)偏股型基金中虧損額度最少的，但也高達9.21%，華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先的虧損更是高達15.94%。公司旗下唯一一只QDII——華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導企業(yè)虧損達17.11%。