一條來(lái)自深圳南山區檢察院的微博信息，將兩家基金公司牽扯到一起內幕交易案之中。由于該案是國內基金公司首次被法院認定為利用內幕交易非法獲利的典型案例，因此引起了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。在業(yè)內熱議是哪兩家基金公司卷入了這一丑聞之際，昨天，多家基金公司紛紛撇清與此案的干系。
泄密門(mén)牽出基金公司
在歷時(shí)一年之后，一場(chǎng)始于去年7月的調查終于隨著(zhù)深圳南山區檢察院發(fā)布的幾條微博消息有了最終的答案。
上周五，深圳南山區檢察院發(fā)布微博披露，深圳某上市公司投資關(guān)系部經(jīng)理顧某在一次公司總經(jīng)理辦公會(huì )議上，獲悉公司正在與某國外煙草公司洽談合作，且訂單量很大，可能給公司帶來(lái)巨額利潤。顧某隨后多次在不同場(chǎng)合將該內幕信息泄露給多家基金公司，其中有兩家基金公司在獲悉該內幕信息后，在顧某所在公司公開(kāi)該內幕信息前，大量買(mǎi)入賣(mài)出顧某所在公司股票，從中非法獲利近1500萬(wàn)元。南山區檢察院認為，依照相關(guān)規定，顧某及相關(guān)基金公司將被處以3000萬(wàn)以上巨額罰金。
經(jīng)查證，這家上市公司為勁嘉股份，該公司曾在2009年9月19日對外發(fā)布了《關(guān)于與美國英美煙草公司洽談合作的提示性公告》。實(shí)際上，在這一公告發(fā)布之前，網(wǎng)絡(luò )上就已經(jīng)出現了“勁嘉股份與英美煙草簽署合作協(xié)議”的傳聞，勁嘉股份股價(jià)已于2009年9月14日高開(kāi)高走，當天中午收盤(pán)前即被拉到漲停，報收13.52元，當天的換手率達到20.45%。在隨后的9月15日、16日和18日，該公司股票換手率也都超過(guò)10%。
不過(guò)，這一公告隨后被證明系一起“烏龍事件”。2009年11月6日，勁嘉股份又發(fā)布澄清公告稱(chēng)，其早前公告的與美國英美煙草公司商洽煙標合作事宜有誤。由于工作人員疏忽，誤將對外合作方本土美國煙草貿易公司當作了世界第二大煙草上市企業(yè)——美國英美煙草公司。
2010年7月26日，中國證監會(huì )立案調查此事，由此發(fā)現了勁嘉股份投資部員工散布內幕消息的事實(shí)。
眾基金公司紛紛撇清
雖然勁嘉股份發(fā)布的是一則烏龍公告，但這并沒(méi)有妨礙基金公司從中牟利。據相關(guān)知情人士透露，深圳南山區檢察院微博信息中所指兩家基金公司分別注冊于北京和上海。不過(guò)，多家基金公司昨天在接受記者采訪(fǎng)時(shí)紛紛否認公司或公司相關(guān)人員遭受相關(guān)部門(mén)的調查和處罰。
因勁嘉股份最早對外發(fā)布《關(guān)于與美國英美煙草公司洽談合作的提示性公告》的日期為2009年9月19日，因此，記者查閱了2009年勁嘉股份的三季報。季報顯示，截至2009年9月30日，在公司前十大流通股東中有8只基金。與2009年二季報相比，有7只基金是新建倉的，分別是長(cháng)盛同慶可分離、建信優(yōu)選成長(cháng)、華安寶利配置、泰達荷銀效率優(yōu)選、匯豐晉信大盤(pán)、景順長(cháng)城新興、廣發(fā)核心精選。然而截至2009年12月31日，建信優(yōu)選成長(cháng)、華安寶利配置、泰達荷銀效率優(yōu)選、匯豐晉信大盤(pán)四只基金便從前十大流通股東中消失了。
有市場(chǎng)分析認為，由于勁嘉股份泄密事件發(fā)生在2009年9月，所以在2009年上半年大舉買(mǎi)入勁嘉股份的基金可以排除嫌疑；而當2009年11月勁嘉股份發(fā)布澄清公告后，一些基金到2009年底時(shí)依然重倉持有該股，這些基金也可排除嫌疑。因此，中間出局的基金嫌疑最大。特別是匯豐晉信和建信優(yōu)選成長(cháng)，早在去年下半年，市場(chǎng)就傳出匯豐晉信等基金公司因勁嘉股份遭到證監會(huì )調查。
對此，匯豐晉信相關(guān)人士昨天對記者表示，目前公司并沒(méi)有收到任何監管機構或是檢查部門(mén)的相關(guān)通知，公司對勁嘉股份的投資屬于正常投資行為。該人士還表示，早在去年7月，證監會(huì )就對相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行過(guò)調查，當時(shí)很多基金公司都接受過(guò)證監會(huì )的詢(xún)問(wèn)，但后來(lái)都不了了之。
建信基金相關(guān)人士昨天也對記者表示，如果公司或相關(guān)人員涉嫌以?xún)饶恍畔@利，公司就會(huì )收到相關(guān)部門(mén)的調查通知，但目前公司方面一切正常。華安、泰達荷銀方面昨天也都表示沒(méi)有收到相關(guān)部門(mén)的調查通知。
涉案基金公司可能被重罰
上海新望聞達律師事務(wù)所宋一欣律師昨天在接受記者采訪(fǎng)時(shí)表示，依照相關(guān)法律法規，證券、期貨交易從業(yè)人員在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節嚴重的，可處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
因此，宋一欣認為，依照上述規定，顧某及相關(guān)基金公司將被處以至少3000萬(wàn)元的巨額罰金。
武漢科技大學(xué)教授董登新表示，上市公司與基金公司之間很容易出現內幕信息泄露的情況。我國證券市場(chǎng)對內幕信息泄露的監管及后續的處罰都屬于薄弱環(huán)節，且查處和監管難度非常大。因此，僅靠監管機構的監管是不夠的，應該“群策群力、全民監督”。當務(wù)之急是從根源上完善公司內部的法人治理結構，建立風(fēng)險防控機制。同時(shí)，處罰力度必須加大，對已經(jīng)違反法規的機構和個(gè)人，監管部門(mén)必須作出嚴厲處罰。只有這樣，才能起到殺一儆百的警示作用。