9月13日，澳大利亞證券及投資事務(wù)監察委員會(huì )(下稱(chēng)：澳洲證監會(huì ))表示，中國企業(yè)四川漢龍集團澳大利亞下屬公司漢龍礦業(yè)投資澳洲鐵礦商Sundance
Resources與鈾礦商Bannerman Resources涉嫌內幕交易，作為調查的一部分，該機構凍結了漢龍礦業(yè)董事總經(jīng)理肖輝(Steven
Xiao)等高管的資產(chǎn)并被限制出境。
漢龍集團方面對本報記者表示，公司已派集團副總裁康煥軍前往澳大利亞監督交接工作，在調查結果出來(lái)之前，參與調查的3名雇員即將辭職，并將在近日針對此事發(fā)布新公告。不過(guò)，漢龍方面拒絕透露高管被調查的原因。
9月14日，一位悉尼的礦業(yè)會(huì )計師告訴本報記者，肖輝等人涉嫌用內部交易信息為己牟利，并有發(fā)布虛假交易信息的嫌疑。
被指涉嫌內部交易
澳洲證監會(huì )在其網(wǎng)站上稱(chēng)，因懷疑肖輝與Bannerman和Sundance存在內幕交易，澳大利亞新南威爾士高等法院9月12日頒布臨時(shí)禁令，禁止肖輝在9月22日前離開(kāi)澳大利亞。
今年7月11日，澳洲鈾礦生產(chǎn)商Bannerman
Resources宣布，漢龍礦業(yè)已對該公司發(fā)出金額為1.44億澳元 (約合1.549億美元)的收購要約。幾天后，漢龍礦業(yè)又向Sundance
Resources提出全資收購要約，收購價(jià)為每股0.5澳元，總金額達14億澳元
(約15億美元)。
澳洲證監會(huì )還凍結了肖輝、漢龍礦業(yè)副總裁朱博施(Calvin Zhu)及張凡(音譯，Fan
Zhang)的資產(chǎn)，并對他們實(shí)施旅行限制。此外，該機構還凍結了肖輝的妻子胡�？�(音譯，Xike Hu)、另一位員工陳凡凡(音譯，FanFan
Chen)和Wingatta Pty.
Ltd。(下稱(chēng)Wingatta)的資產(chǎn)。澳洲證監會(huì )稱(chēng)Wingatta與張凡有關(guān)系，調查還處于初級階段。據本報記者了解，Wingatta是一家類(lèi)似基金性質(zhì)的投資公司。
當地法院法官巴瑞特(Reginald
Barrett)稱(chēng)，為調查肖輝是否涉嫌違反了澳大利亞《公司法》，澳洲證監會(huì )出示了有力的證據。
知情人士稱(chēng)，漢龍高管張凡不但是Wingatta的主管，朱博施還通過(guò)曲線(xiàn)方式擁有Wingatta的交易賬戶(hù)，陳凡凡也與Wingatta有關(guān)系。
澳洲證監會(huì )已發(fā)現，Wingatta利用漢龍收購S(chǎng)undance的內幕消息大量買(mǎi)入Sundance保證金，并在消息公布當天開(kāi)盤(pán)一小時(shí)內全部拋出，凈賺近100多萬(wàn)澳元。
知情人士還告訴本報記者，在肖輝2009年3月加盟漢龍礦業(yè)之前，就已買(mǎi)入Bannerman和Sundance的股票，目前這些股票主要掛在肖輝妻子胡�？擅�，并利用漢龍礦業(yè)投資這兩家公司的消息買(mǎi)賣(mài)股票、進(jìn)行大規模保證金交易。
證據還包括，胡�？稍跐h龍礦業(yè)正式公布對Bannerman發(fā)起收購消息當天，即7月11日，賣(mài)出其賬戶(hù)全部Bannerman股票26.65萬(wàn)手，而買(mǎi)進(jìn)的時(shí)間是一個(gè)星期前。幾天后，也就是漢龍礦業(yè)又向Sundance提出全資收購要約前幾天，胡�？捎执罅抠I(mǎi)入Sundance的CFD(差價(jià)合約)。
“這些交易凈收入可能達200萬(wàn)澳元�！痹撝槿耸勘硎�。
上述駐悉尼會(huì )計師表示，調查尚處于初級階段，不排除調查深入到漢龍礦業(yè)本身的可能性，因為漢龍礦業(yè)的數起海外礦產(chǎn)收購均引起業(yè)內人士懷疑。
漢龍礦業(yè)起底
據本報記者了解，漢龍礦業(yè)于2009年3月在澳大利亞注冊成立，肖輝和朱博施是漢龍礦業(yè)的“黃金搭檔”，今年7月21日，肖輝曾就漢龍礦業(yè)全資收
購S(chǎng)undance事宜接受本報記者采訪(fǎng)，朱博施陪同但未發(fā)言。
礦業(yè)投資的門(mén)檻極高，并且極具專(zhuān)業(yè)性，而漢龍礦業(yè)在業(yè)內名不見(jiàn)經(jīng)傳。剛開(kāi)始采訪(fǎng)時(shí)，肖輝就對本報記者表示，漢龍要成為世界領(lǐng)先的礦業(yè)公司。
隨著(zhù)采訪(fǎng)深入，肖輝又坦承，“我們不是一個(gè)礦業(yè)公司，而是一個(gè)礦業(yè)投資公司�！�
一位接觸過(guò)肖輝的業(yè)內人士告訴本報記者，肖輝是湖南人，有十多年的基金、投行從業(yè)經(jīng)歷，目前正在申請香港永久居住權，并在澳大利亞有近200萬(wàn)澳元的房貸。
漢龍礦業(yè)的其他主要管理人士幾乎全部由肖輝招攬。朱博施加入漢龍礦業(yè)之前供職于瑞信，并參與過(guò)與Sundance有關(guān)的業(yè)務(wù)，對Sundance的情況有較深了解。
此外，漢龍礦業(yè)的其他絕大多數管理人士從事過(guò)與投資有關(guān)的行業(yè)，“肖輝從普華永道、律師事務(wù)所、高盛等挖了一批人，所有員工從澳大利亞本地招聘”，其中，朱博施和張凡均為澳籍公民。
知情人士稱(chēng)，業(yè)內懷疑肖輝、朱博施等人利用內部消息對Sundance和Bannerman發(fā)起收購，并存在發(fā)布虛假消息炒高股價(jià)的嫌疑，但目前尚未獲得證據。
上述知情人士進(jìn)一步表示，漢龍在對Sundance發(fā)起收購之前，“非常有可能”利用一些非法手段打壓股價(jià)，Sundance董事會(huì )對漢龍的報價(jià)并不滿(mǎn)意。
關(guān)于漢龍全資收購S(chǎng)undance，肖輝曾對本報記者稱(chēng)，“我們認為這是一個(gè)接力棒的游戲，可能漢龍拿了第一棒�！�
漢龍集團的一位高管也表示，從投機來(lái)講，全資收購S(chǎng)undance是非常劃算的一個(gè)生意，漢龍并不打算真正擁有Sundance100%股權，“有20%、30%的股份，就滿(mǎn)意了”。
當本報記者問(wèn)及漢龍收購Bannerman鈾礦的意圖，漢龍集團主席劉漢打斷肖輝：“很敏感，現在不要說(shuō)這個(gè)�！�
