自此，當年以“探路者”身份試點(diǎn)出海的華安國際配置基金將宣告收官
今日，華安基金公告稱(chēng)，不僅將如期兌現其在2008年9月做出的對華安國際配置所持結構性保本票據的保本承諾，同時(shí)還將確保投資者及時(shí)按基金初始發(fā)售的面值收回本金。同時(shí)，華安國際配置在今年11月2日第一個(gè)投資周期屆滿(mǎn)后，將正式終止。
等待了3年零22天(自2008年8月29日，最后一次披露凈值起)的華安國際配置基金的8861戶(hù)持有人終于盼來(lái)了“結果”。如果不考慮2008年6月30日至雷曼事件凍結期間的申購贖回情況，假設最后一次披露份額1.0052億份不變，據《證券日報(微博)》基金周刊推算，華安將用自有資金賠償大概是302萬(wàn)美元，按昨日人民幣對美元匯率中間價(jià)報估算，大約合人民幣1927萬(wàn)元。
資料顯示，華安國際配置成立于2006年11月2日。是我國首只試水海外的QDII基金。
2008年8月29日，受雷曼兄弟倒閉影響，華安國際配置基金凈值永遠定格在了0.954美元。
2008年9月18日，華安基金公司作出了回應，發(fā)布了《關(guān)于華安國際配置基金所持有的結構性保本票據保本責任的公告》，公告顯示，如華安國際配置基金第一個(gè)投資周期屆滿(mǎn)之日(2011年11月2日)，以美元計價(jià)的結構性保本票據的資產(chǎn)凈值低于原投資的相應結構性保本票據本金，公司將以自有資金彌補資金缺口。
2009年6月15日，華安基金公司訴雷曼歐洲一案在上海高院開(kāi)庭審理。經(jīng)過(guò)了漫長(cháng)的談判，最終雙方達成和解，并簽收了上海高院出具的《民事調解書(shū)》。雷曼歐洲向華安國際配置基金支付44,889,933.48美元的和解款項及相應的利息。
今日(2011年9月20日)，華安基金公告稱(chēng)，如彌補了上述該等資金缺口后，基金份額凈值仍低于基金初始發(fā)售面值，華安基金還將繼續以自有資金補足基金初始發(fā)售的面值。另外，根據華安基金此次發(fā)布的公告中，如計入“和解所得”，基金的每份凈值預計可達到0.97美元。除了“和解所得”外，0.97美元的份額預估凈值還包括了已經(jīng)成功回收的結構性保本票據下的收益性資產(chǎn)。照此推算，華安大概為此會(huì )用自有資金付出302萬(wàn)美元的賠償，約合人民幣1927萬(wàn)元。
在華安國際配置基金第一個(gè)投資保本周期于2011年11月自然到期后，鑒于原先投資的結構性保本票據的設計人、計算代理人、安排人—雷曼兄弟?chē)H(歐洲)公司及其關(guān)聯(lián)公司相繼破產(chǎn)，結構性保本票據的結構已經(jīng)被破壞，基金已無(wú)法再留在原來(lái)的結構中進(jìn)行正常的運作。為保護廣大基金持有人的權益，華安基金提出了終止基金而不轉入下一投資周期，基金合同到期終止。自此，當年以“探路者”身份試點(diǎn)出海的華安國際配置基金將宣告平穩收官。
分析人士指出，作為第一只QDII基金，華安國際配置基金的試點(diǎn)為中國基金投資走向海外提供了值得有益的經(jīng)驗借鑒，對于QDII制度的完善有著(zhù)積極意義。
