券商集合理財資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)近年來(lái)取得極大發(fā)展，但似乎也成為一項“高�！睒I(yè)務(wù)，多起券商詐騙事件均與此項業(yè)務(wù)有關(guān)。
　　今年6月，銀河證券中山小欖營(yíng)業(yè)部爆出非法理財案，涉案金額達數千萬(wàn)，該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理梁鍵偉因為涉嫌詐騙已被抓捕。廣東證監局一份內部文件 《機構監管工作動(dòng)態(tài)》(2011年23期)中，又一起類(lèi)似的案件被曝光，而且涉案人員層級更高，為券商一營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理，同時(shí)細節更加離奇，但詐騙方式雷同，同樣是借助發(fā)行集合資產(chǎn)管理計劃實(shí)施詐騙。

　　營(yíng)業(yè)部老總畏罪潛逃

　　“近期轄區先后發(fā)生兩起證券從業(yè)人員乘證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之機，偽造、盜用證券經(jīng)營(yíng)機構公章、業(yè)務(wù)章和集合理財產(chǎn)品合同文本詐騙客戶(hù)資金的行為”。這份文件認為兩起詐騙案件 “嚴重損害了相關(guān)投資者利益，同時(shí)敗壞了行業(yè)形象”。
　　文件中通報了兩起案例，但隱去了兩家券商名字。
　　第一起 “甲公司一營(yíng)業(yè)部員工涉嫌詐騙事件”：“近期甲證券公司一營(yíng)業(yè)部理財服務(wù)部員工涉案通過(guò)偽造公司印章和虛構定向資產(chǎn)管理合同詐騙客戶(hù)巨額資金。經(jīng)有關(guān)部門(mén)初步調查，該員工與客戶(hù)簽訂了定向資產(chǎn)管理合同系仿照該證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的格式合同，加蓋的印章系偽造的該證券公司業(yè)務(wù)章、財務(wù)專(zhuān)用章以及營(yíng)業(yè)部公章，目前公安機關(guān)已立案調查，并經(jīng)當地檢查機關(guān)批準將犯罪嫌疑人依法逮捕”。
　　第二起涉案員工層級更高，情節也更加曲折、離奇。
　　“經(jīng)有關(guān)部門(mén)初步調查，乙證券公司一營(yíng)業(yè)部負責人因參加私彩和借用高利貸資金導致巨額虧損，遂乘該證券公司發(fā)行集合資產(chǎn)管理計劃之機，盜用公司合同文本和營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，簽訂虛假集合資產(chǎn)管理計劃合同”。
　　通報內容還顯示，“當地公安機關(guān)已對此案進(jìn)行立案調查”，不過(guò)這位營(yíng)業(yè)部老總已畏罪潛逃，“正在組織力量對已潛逃的犯罪嫌疑人進(jìn)行抓捕”。

　　集合理財成詐騙重災區

　　經(jīng)過(guò)《每日經(jīng)濟新聞》多方核實(shí)，通報中的第一起案件正是前述銀河證券中山小欖營(yíng)業(yè)部非法理財案。
　　相關(guān)人士告訴記者，銀河證券小欖營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理梁某涉案金額大約5000萬(wàn)左右，而梁某目前資產(chǎn)僅為200萬(wàn)。8月底，廣州證監局稽查二處去小欖實(shí)地調查，銀河證券高管多次和受害人對接，希望協(xié)商調解。但是雙方至今尚未達成一致。
　　廣東證監局認為上述兩起案件，一個(gè)共同點(diǎn)是兩個(gè)營(yíng)業(yè)部都曾經(jīng)或者正在發(fā)行集合理財產(chǎn)品，兩位涉案人員皆是由此作為借口展開(kāi)詐騙的。
　　券商集合理財資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)頻頻爆出大額詐騙事件，廣東證監局出手對券商資管業(yè)務(wù)“整風(fēng)”：文件中明確規定 “全面排查券商資管業(yè)務(wù)，并要各營(yíng)業(yè)部開(kāi)展自查自糾，及時(shí)上報資產(chǎn)業(yè)務(wù)詳細情況”。
　　文件規定，從業(yè)人員參與金融詐騙活動(dòng)的，除從嚴處理違規人員外，還須追究其上級管理人員的管理責任，同時(shí)要求證券營(yíng)業(yè)部負責人，每三年至少強制離崗一次，并在營(yíng)業(yè)部負責人調離本營(yíng)業(yè)部后及時(shí)組織全面的現場(chǎng)稽核。
　　全面排查自管業(yè)務(wù)是這次監管的“重頭戲”，要求各營(yíng)業(yè)部做好集合資產(chǎn)管理計劃的報備工作，要將正式推廣文件，報注冊地和推廣場(chǎng)所所在地的證監會(huì )派出機構備案；清理資產(chǎn)管理計劃的推廣機構，客戶(hù)在參與集合資產(chǎn)管理計劃之前，應當已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構的客戶(hù)，如若證券公司委托其他機構或者個(gè)人代為推廣集合理資產(chǎn)管理計劃的，要及時(shí)清理并向證監局報告，證監局對這次排查給出了具體的期限，各證券營(yíng)業(yè)部要在9月25日之前，填寫(xiě)證券經(jīng)營(yíng)機構集合理財計劃產(chǎn)品統計表，并于9月30日前向廣東證監局報送本營(yíng)業(yè)部推廣相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的詳細情況以及開(kāi)展自查自糾的情況。