“2006年以來(lái)，在更為嚴厲的監管和控制下，券商行業(yè)的不合規現象應該減少了很多�！碧崞鹑痰娘L(fēng)險管理，深圳市太和投資管理有限公司投資總監王亮對
《每日經(jīng)濟新聞》記者這樣表示。
然而，中信證券近日發(fā)布的H股招股說(shuō)明書(shū)顯示，公司在過(guò)去3年時(shí)間里竟發(fā)生了19宗不合規事件，其中包括7宗員工不合規以及12宗監管不合規事件，令人震驚�！睹咳战�(jīng)濟新聞》記者了解到，該19宗不合規事件內容五花八門(mén)，從員工違規參與證券交易到擅自提取客戶(hù)資金均有涉及。此外，中信證券還表示，公司目前仍有3名前員工因涉嫌內幕交易等正在接受監管部門(mén)調查。
眼下，中信證券H股上市在即，一市場(chǎng)人士稱(chēng)，作為第一家發(fā)行H股的內地券商，中信證券對不合規事件的詳細披露屬業(yè)內首次，讓投資者真實(shí)了解了中信證券在內部控制方面存在的問(wèn)題。
3年發(fā)生19宗不合規事件
“我們及我們的員工可能不時(shí)成為相關(guān)監管機構的調查對象�！痹贖股招股說(shuō)明書(shū)中，中信證券提示了該類(lèi)風(fēng)險因素。
沒(méi)想到，“不時(shí)成為監管機構調查對象”的背后含義竟是中信證券3年時(shí)間發(fā)生19宗不合規事件，并涉及若干員工。招股書(shū)顯示，從2008年5月到2011年8月，中信證券出現了7宗員工不合規事件，內容包括若干員工違規從事證券交易；兩名保薦代表人未能完全履責，收到證監會(huì )警示函；兩名前員工將客戶(hù)賬戶(hù)交給無(wú)牌照人士處理等等。
最離譜的是，中信證券經(jīng)紀(香港)有限公司的一名前任代表曾在未經(jīng)授權的情況下，從一名客戶(hù)賬戶(hù)中提取總額為40萬(wàn)港元的款項。
另外，中信證券最近3年還出現了12宗其他監管不合規事件，包括山東某營(yíng)業(yè)部2008年在未獲批的情況下聘任負責人，以及該營(yíng)業(yè)部于2009年在業(yè)務(wù)合規性、內部控制措施、賬戶(hù)管理等方面出現諸多問(wèn)題，并受到當地證監局的警示。對于上述不合規事件，中信證券表示：這些事件并不重大，對公司的業(yè)務(wù)，財務(wù)狀況或經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)并未造成任何重大不利影響。
廣州市昊富投資管理有限公司總經(jīng)理黃詠也對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示：“雖然中信證券已發(fā)生的這些不合規事件主要危害的是公司自身，然而站在投資者的角度，我們最怕的是因為券商內部監控不嚴，導致券商研究所與投資部門(mén)之間防火墻虛設，造成自家買(mǎi)的股票自家推，誤導投資者�！绷�?yè)浾攉@悉，在《每日經(jīng)濟新聞》“2011中國上市公司口碑榜”評選活動(dòng)中，中信證券被機構和公眾投資者提名為
“最需改進(jìn)的董秘”候選者。
仍有3名前員工正接受調查
根據上市時(shí)間表，中信證券H股公開(kāi)發(fā)售于今日結束，10月6日將在香港聯(lián)交所掛牌上市。作為首家發(fā)行H股的內地券商，北京某券商分析師稱(chēng)：“中信證券在招股書(shū)中對不合規事件的詳細披露還屬業(yè)內首次，讓投資者更加清楚地看到了券商在內部控制方面存在的問(wèn)題�！�
事實(shí)上，除了上述19宗不合規事件，中信證券目前仍有3名前員工正在接受監管部門(mén)的調查：中信證券廣州證券營(yíng)業(yè)部前首席客戶(hù)經(jīng)理涉嫌參與其客戶(hù)的不尋常交易及同一部門(mén)的一名經(jīng)紀人涉嫌參與不合規活動(dòng)；中信證券企業(yè)發(fā)展融資部一名前任員工涉嫌進(jìn)行內幕交易。根據公開(kāi)信息，中信證券該名涉嫌內幕交易的前員工，應是2010年被監管部門(mén)立案調查的原中信證券投行部執行總經(jīng)理謝風(fēng)華，其涉嫌在2009年ST興業(yè)(9.23,0.05,0.54%)(600603，收盤(pán)價(jià)9.18元)重組中進(jìn)行內幕交易，該案件曾轟動(dòng)一時(shí)，謝風(fēng)華也被稱(chēng)為證券市場(chǎng)“內幕交易保代第一人”。
也許“謝風(fēng)華案”是中信證券出現的最為轟動(dòng)的員工涉嫌內幕交易案，但殊不知2007年中信證券內部就曾上演過(guò)驚心動(dòng)魄的現實(shí)版“竊聽(tīng)風(fēng)云”，公司網(wǎng)管因內幕交易被判刑，詳情請關(guān)注
《每日經(jīng)濟新聞》明日報道。
