據路透社報道，瑞銀集團(UBS)因犯下不當處理數以百萬(wàn)計賣(mài)空指令的“系統性”錯誤，被美國券商監管機構處以1200萬(wàn)美元罰款，創(chuàng )下同類(lèi)處罰的最大金額。
　　美國金融業(yè)監管局(FINRA)稱(chēng)，瑞銀證券的經(jīng)紀交易商部門(mén)在無(wú)充分理由證明有標的證券可供交割的情況下，就對賣(mài)空指令進(jìn)行錯誤標記或執行指令。FINRA稱(chēng)，瑞銀的違規行為從2005年持續至2010年，期間該行可能不當處理了針對股票和上市交易基金“數以千萬(wàn)計”的賣(mài)空指令。
　　瑞銀不承認犯下錯誤，但同意和解，并已“投入大量資金”改進(jìn)系統和完善監管，對已發(fā)現的所有問(wèn)題也進(jìn)行了矯正。
　　不過(guò)，與該集團“流氓交易員”阿多博利上月帶來(lái)的23億美元未授權交易損失相比，1200萬(wàn)美元的罰款似乎并不算什么。
　　瑞銀集團10月25日公布的財報顯示，該集團三季度實(shí)現了一次性會(huì )計收益17.65億瑞郎，因此，未授權交易帶來(lái)的23億美元巨額損失，才沒(méi)能導致其三季度虧損。數據顯示，瑞銀該季度實(shí)現利潤10.18億瑞朗(11.3億美元)，較去年同期下滑39%。
　　這份財報還顯示，受歐債危機憂(yōu)慮升溫導致的債券和股票交易收入下滑以及瑞郎升值等因素影響，瑞銀投行部門(mén)第三季度出現6.5億瑞郎的稅前虧損，去年同期則虧損4.06億瑞郎。但英國《金融時(shí)報》26日的消息稱(chēng)，瑞銀投行部門(mén)三季度仍留出投資銀行業(yè)務(wù)收入的近90%用于向員工發(fā)放獎金。
　　在“流氓交易員”的丑聞爆出之后，分析人士曾預測，瑞銀投行部門(mén)將削減獎金，然而瑞銀卻打破了這種預測，透露三季度投行部門(mén)計提了總額達13.5億瑞郎(15.3億美元)的人事開(kāi)支。這一金額只比投行部門(mén)15.2億瑞郎的總收入少了1.7億瑞郎。
　　英國《金融時(shí)報》援引銀行分析師的話(huà)說(shuō)，“他們很顯然并不在乎股東”，“這樣做并沒(méi)有顯示出高層共同分擔痛苦的領(lǐng)導責任”。但瑞銀高管表示，為了留住表現最好的人才，該行必須維持有競爭力的薪資水平。
　　目前，投資者關(guān)注的焦點(diǎn)已經(jīng)轉向將于11月17日召開(kāi)的瑞銀投資者會(huì )議。外界猜測，瑞銀或在此次會(huì )議期間公布削減投行部門(mén)的計劃細節。瑞銀首席投資官納拉蒂曾在10月中旬表示，瑞銀計劃重組投行業(yè)務(wù)，以降低風(fēng)險。