為規范上市公司國有股東行為,國務(wù)院國資委日前公布了《關(guān)于加強上市公司國有股東內幕信息管理有關(guān)問(wèn)題的通知》,明確在相關(guān)信息披露前,上市公司國有股東、實(shí)際控制人中的內幕信息知情人不得在公司內部網(wǎng)站、或以?xún)炔恐v話(huà)、接受訪(fǎng)談、發(fā)表文章等形式將信息向外界泄露,更不得利用內幕信息為本人、親屬或他人牟利。一旦出現市場(chǎng)傳聞或上市公司證券及其衍生品異常交易等情況,應當及時(shí)督促、配合上市公司披露或澄清相關(guān)信息。必要時(shí),應當督促上市公司依照有關(guān)規定及時(shí)申請股票停牌。
該《通知》明確了內幕信息管理工作責任主體:一是直接持有股份的國有股東,二是上市公司的實(shí)際控制人。為落實(shí)國有股東責任,保證內幕信息管理工作到位,《通知》要求上市公司國有股東、實(shí)際控制人都要建立符合自身管理、運行特點(diǎn)的內幕信息管理制度,明確專(zhuān)門(mén)負責機構和人員。 國有控股上市公司重組或其他重大事項程序相對復雜,涉及政策性問(wèn)題多,既要符合國資監管、財稅工商等相關(guān)政策,又要遵循信息披露等證券監管規則。為此,《通知》針對國有股東、實(shí)際控制人專(zhuān)門(mén)作出了規定:一是規定“上市公司國有股東、實(shí)際控制人就涉及內幕信息的相關(guān)事項決策后,應當按照相關(guān)規定及時(shí)書(shū)面通知上市公司,由上市公司依法披露”,體現防控內幕交易“早停牌、早披露”的精神;二是規定“上市公司國有股東、實(shí)際控制人就涉及內幕信息的有關(guān)事項向有關(guān)政府部門(mén)、監管機構匯報、溝通時(shí),應告知其保密義務(wù),并將情況記錄備查”,以保證國有股東與政府部門(mén)、監管機構的正常溝通,并通過(guò)告知和記錄等措施對有關(guān)人員起到警示和約束作用。
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