楊立成至今未從東北證券天津衛津路營(yíng)業(yè)部主辦的那場(chǎng)投資策略報告會(huì )的夢(mèng)魘中走出。
楊立成是東北證券天津衛津路營(yíng)業(yè)部股民，今年4月9日，他受邀參加了東北證券天津衛津路營(yíng)業(yè)部舉行的《2011年第二季度投資策略報告會(huì )》，聽(tīng)了東北證券機構策略部經(jīng)理馮志遠對新興鑄管的重點(diǎn)推薦后，購進(jìn)新興鑄管股票10萬(wàn)多股，本想著(zhù)大賺一把的他至今被套，賬面損失50萬(wàn)余元。
記者了解到，歲末將至，培訓班、報告會(huì )、軟件推銷(xiāo)等各種形式的股市“造富”信息大量涌向股民，專(zhuān)家表示，股民應該善于辨別信息，謹防被忽悠。
聽(tīng)信薦股被套
“那場(chǎng)報告會(huì )是由東北證券天津衛津路營(yíng)業(yè)部經(jīng)理黃蔚然主持的，當時(shí)馮志遠稱(chēng)新興鑄管后續并購題材進(jìn)展順利，機構大量吃貨，上半年第一目標位在18元以上，未來(lái)還要漲�！睏盍⒊蓪Α督�(jīng)濟參考報》記者表示，聽(tīng)他推薦后就買(mǎi)了10萬(wàn)多股，買(mǎi)的時(shí)候新興鑄管是12元多，現在跌破了7元，已經(jīng)損失50多萬(wàn)元了。
楊立成不是那場(chǎng)報告會(huì )唯一的受害者。他稱(chēng)，當時(shí)一起去參加報告會(huì )的還有另外8位股民，都是大客戶(hù)，之后也都買(mǎi)了新興鑄管，但有的人一看形勢不對就馬上出手了，“大家共損失在百萬(wàn)元之上”。
另一位不愿具名的在場(chǎng)人士表示，“那天馮志遠推薦了七八只股票，重點(diǎn)推薦了新興鑄管，他說(shuō)第一步是今年的第一目標位是做到18元，第二步是明年還要漲，并說(shuō)很多基金都投了新興鑄管，機構還在增倉。當時(shí)還說(shuō)讓馮志遠多推薦點(diǎn)好股，到時(shí)給他分錢(qián)，他也默許了�！�
記者向馮志遠求證此事。馮志遠對《經(jīng)濟參考報》記者表示，他今年沒(méi)有去過(guò)天津，更沒(méi)有給這些股民推薦過(guò)股票，東北證券沒(méi)有做過(guò)新興鑄管的研究報告，楊立成所述之事是子虛烏有。記者進(jìn)一步向黃蔚然求證，黃蔚然證實(shí)馮志遠曾給楊立成等人做過(guò)報告。她稱(chēng)，報告會(huì )上馮志遠對新興鑄管的預測源于東北證券的研究報告，并稱(chēng)“你記者不是我們的監管機構，我也沒(méi)有必要向你解釋這件事”。然而記者通過(guò)公開(kāi)資料并未找到黃蔚然所稱(chēng)的東北證券關(guān)于新興鑄管的研究報告。
股民維權不易
楊立成等9位股民聯(lián)名舉報到中國證券監督管理委員會(huì )天津監管局(簡(jiǎn)稱(chēng)“天津監管局”)。天津監管局對此的回復為：馮志遠具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執業(yè)資格，屬合法展業(yè)；調查取得的證據(包括你們提供的證據)中，未發(fā)現其存在向客戶(hù)推薦股票時(shí)承諾保證投資收益，或代客戶(hù)作出投資決策的違規行為。
楊立成對天津監管局的回復并不滿(mǎn)意，進(jìn)一步到證監會(huì )反映情況。他的這一做法使得東北證券天津衛津路營(yíng)業(yè)部大為惱怒，并把他趕出了營(yíng)業(yè)部的貴賓室�！拔沂谴罂蛻�(hù)，原來(lái)在營(yíng)業(yè)部里有自己專(zhuān)門(mén)的貴賓室，現在把我趕出來(lái)了，把電話(huà)、電腦也全撤了。我現在進(jìn)入營(yíng)業(yè)部還得交申請�！睏盍⒊烧f(shuō)，當時(shí)也沒(méi)想到要錄音保留證據，現在正因為沒(méi)有錄音證據，維權才變得困難。
由于馮志遠、黃蔚然及楊立成等股民各執一詞，楊立成等股民反映的問(wèn)題仍然沒(méi)有定論。北京市問(wèn)天律師事務(wù)所主任張遠忠博士表示，券商分析師預測股價(jià)走勢應該是基于上市公司的基本事實(shí)，如果這些事實(shí)是虛構的那就構成虛假傳播，東北證券分析師如果不是基于自己研究報告而向投資者薦股，就存在誤導投資者的嫌疑。
應有防范心理
雖然國家的相關(guān)法律法規已經(jīng)清晰地劃出了券商分析師的從業(yè)界限，但是股民與券商分析師之間的糾紛不時(shí)見(jiàn)諸報端。歲末將至，各種股評報告會(huì )、培訓班、軟件推銷(xiāo)以及其他種類(lèi)的薦股、拉升股信息大量涌向股民�！肮擅駪撧q證看待券商報告及相關(guān)信息，應多研究上市公司的基本面和國家的宏觀(guān)面，這才是保險的做法”。張遠忠對《經(jīng)濟參考報》記者表示，券商都有自營(yíng)產(chǎn)品，都在做業(yè)績(jì)，為了做業(yè)績(jì)可能會(huì )忽悠股民，股民應該對這些信息有防范心理，不要把它們當成金玉良言，股市不是某些人能操縱的，即使操縱成功，所掙的錢(qián)也是非法所得，查處后也要被沒(méi)收。另外，股民在聽(tīng)講時(shí)要進(jìn)行錄音以保留證據。
他還認為，很多股民沒(méi)有風(fēng)險防范意識，把專(zhuān)家的話(huà)當成金玉良言，所以當務(wù)之急還要規范股評，呼吁監管部門(mén)加強對分析師、券商和投資顧問(wèn)的監管�！�
