基金規范、專(zhuān)業(yè)的操作是給持有人帶來(lái)回報的基本前提，然而，大摩華鑫內部人士向《每日經(jīng)濟新聞》記者透露，大摩華鑫在監管層嚴打違規操作之際，仍舊頂風(fēng)作案。

　　突擊審批入池股票應付監管

　　據悉，大摩華鑫交易的程序是經(jīng)過(guò)嚴格篩選將一部分個(gè)股納入股票池，股票池中的個(gè)股又分為三類(lèi)。三類(lèi)股票的買(mǎi)入額度分別可以達到基金資產(chǎn)凈值的2%、4%、6%。
　　"深喉"向記者講述了一件頗為怪異的事，原投資總監陳曉在位之際，徐強在陳曉辦公室強詞力辯要買(mǎi)入股票池之外的某只個(gè)股，并且要按最大限度，即基金資產(chǎn)凈值的6%買(mǎi)入。按公司規定，遇此類(lèi)情況必須提交深度報告，在公司批準將該股納入股票池后方可買(mǎi)入，當時(shí)陳曉并未同意，徐強則情緒激動(dòng)地拍桌子以示抗議，最終如愿買(mǎi)入。
　　《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，早在今年年初，深圳市證監局就對大摩華鑫進(jìn)行了長(cháng)達兩個(gè)月之久的實(shí)地檢查工作。
　　而記者在采訪(fǎng)中，獲得了一封員工的舉報信，舉報人這樣寫(xiě)道："在接受證監會(huì )檢查時(shí)，公司領(lǐng)導授意投資和研究部門(mén)擅自修改公司制度以符合監管要求，對未按照入池要求選擇的股票和達不到入池標準的股票進(jìn)行突擊審批流程，同時(shí)添加賣(mài)方研究報告"。
　　舉報信還披露，在監管部門(mén)檢查過(guò)后，投研部門(mén)又故伎重施，再度買(mǎi)入股票池之外個(gè)股。

　　"代簽"交易單成常態(tài)

　　基金相關(guān)法律和公司管理條例明文規定，交易員每天要給基金經(jīng)理提供交易單，基金經(jīng)理要簽字確認。
　　然而，根據上述舉報材料，大摩華鑫的職員卻發(fā)現一些交易單上的簽字明顯不是基金經(jīng)理徐強的筆跡。
　　在代簽事件多次發(fā)生后，交易部門(mén)曾針對此事書(shū)面向監察稽核部反映。
　　從《每日經(jīng)濟新聞》記者獲得的兩份大摩華鑫內部紀要可以看出，監察稽核部先發(fā)文提醒投研部規范操作。然而，朝令夕改，監察稽核部的發(fā)文當天即被收回，取而代之的是另一發(fā)文，其內容是要求交易部要各司其職，配合基金經(jīng)理工作。
　　《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，在監察稽核部知道代簽事件之后，在10月17日~18日，徐強仍然多次授意他人代其在成交合同上簽名。
　　一位基金公司督察長(cháng)則稱(chēng)，一般交易單是由基金經(jīng)理簽名，如果基金經(jīng)理出差，則要有郵件或者紙質(zhì)說(shuō)明向投資總監或分管投資副總申請臨時(shí)代簽，不能隨意找人代簽。
　　舉報者還透露，大摩華鑫投資部甚至還出現了任意授意他人濫用基金經(jīng)理角色進(jìn)行大規模的權益類(lèi)投資和固定收益類(lèi)投資，并且在沒(méi)有授權和相應的管理權限的情況下，要求互相代為下單，使基金間信息共享，違反保密和公平原則。
　　舉報材料顯示，在實(shí)際操作中，大摩華鑫基金經(jīng)理更是毫不掩飾地打聽(tīng)其他基金經(jīng)理買(mǎi)賣(mài)個(gè)股情況。