證監會(huì )２３日通報了５起證券市場(chǎng)違法違規案件，分別是季敏波涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案、秦宣等人涉嫌內幕信息交易案、大富投資和新思路投資涉嫌操縱市場(chǎng)案、惠順裝飾法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的行為、陳杰和國貿盛乾等首例陽(yáng)光私募涉嫌操縱市場(chǎng)案。
    季敏波于２００８年９月進(jìn)入西南證券，時(shí)任西南證券副總裁、證券投資管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理，２００９年２月２８日至２０１１年６月３０日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營(yíng)信息，通過(guò)其親友控制的多個(gè)個(gè)人證券賬戶(hù)同期于西南證券自營(yíng)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)相同股票４０余只，成交金額約５０００萬(wàn)元，獲利約２０００萬(wàn)元。證監會(huì )于２０１１年１０月１２日將該案移送公安機關(guān)偵查。目前，季敏波已被依法逮捕。
    在西南合成重組項目中，擔任獨立財務(wù)顧問(wèn)的東北證券指派保薦代表人秦宣擔任該項目主辦人、現場(chǎng)工作負責人，秦宣在知悉西南合成擬收購北醫醫藥這一內幕信息后，將其泄露給周某。除此以外，秦宣還利用“任某某”賬戶(hù)在內幕信息公開(kāi)前買(mǎi)入西南合成，獲利２３萬(wàn)元。證監會(huì )已將此案移送公安，秦宣被逮捕，目前已移送檢察機關(guān)審查起訴，周某等人內幕交易的違法行為仍在偵查中。
    大富投資、新思路投資及相關(guān)人員在２００９年１月至４月期間，通過(guò)多家媒體發(fā)布個(gè)股推薦文章共２８５篇，對９９只股票進(jìn)行了１０７次推薦。同時(shí)，與他們存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的符夏蘭等１９個(gè)賬戶(hù)對上述９９只股票中的６１只進(jìn)行了６７次交易，這些交易具有薦股報告發(fā)布前買(mǎi)入，發(fā)布后集中賣(mài)出的典型特征。６７次交易累計交易金額達２０．６４億元，累計盈利２８４０萬(wàn)元。目前，證監會(huì )已做出行政處罰，主要涉案人員已被移送檢察機關(guān)審查起訴。
    對天津惠順裝飾法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為，證監會(huì )處以１０萬(wàn)元罰款，對時(shí)任董事長(cháng)、法定代表人梁然寧給予警告，并處以３萬(wàn)元罰款。
    陳杰、國貿盛乾于２００８年４月合謀，由陳杰以４名自然人名義持有國貿盛乾一期基金１．２億元份額，占該基金８０％。２００８年１１月至２００９年４月，陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術(shù)有限公司、北京京楚聯(lián)辦影視傳媒有限公司，收買(mǎi)研究員，發(fā)表薦股文章，同時(shí)指揮國貿盛乾一期賬戶(hù)薦股前買(mǎi)入，薦股后賣(mài)出，共計獲利２４８８萬(wàn)元。目前，公安機關(guān)已立案并在刑事偵查中。
    該案是首例涉及陽(yáng)光私募基金的“搶帽子”市場(chǎng)操縱案，薦股渠道涉及多家省級衛視和財經(jīng)網(wǎng)站，主要涉案人員陳杰曾因“武漢新蘭德”操縱市場(chǎng)案被證監會(huì )行政處罰。