辦公室齟齬終于發(fā)酵成公司的噩夢(mèng),最終又引起了監管機構的注意。 因為內部員工的舉報,大摩華鑫基金最近陷入了輿論的漩渦。
■矛頭直指基金經(jīng)理徐強
日前,大摩華鑫基金公司一名交易員將該公司交易室和投研部門(mén)的矛盾公開(kāi)化,矛頭直指研究總監徐強缺乏專(zhuān)業(yè)技能,部分匪夷所思的操作有內幕交易的嫌疑。 該交易員還隨機曝光了多封大摩華鑫基金公司的內部郵件和部分個(gè)股交易記錄。 徐強早年出身于廣西證券,后輾轉多家資產(chǎn)管理機構以及私募等行業(yè),于2011年3月加入大摩華鑫基金。 6月份開(kāi)始擔任大摩卓越基金、大摩資源優(yōu)選基金經(jīng)理,隨后于9月份擔任大摩領(lǐng)先基金的基金經(jīng)理。 根據大摩華鑫基金公司的內部人士爆料,徐強投資隨意性極大,而公司形成的投資策略幾乎成為一紙空文。
■徐強是否涉嫌內幕交易?
在近幾個(gè)月的投資中,不管是倉位比例還是行業(yè)配置,其投資行為完全和公司策略背道而馳。下錯指令金額、下錯指令數量,甚至下錯買(mǎi)賣(mài)方向、下錯基金產(chǎn)品的現象時(shí)有發(fā)生。 而隨之曝光的交易記錄更讓市場(chǎng)愕然。 徐強的操作策略帶著(zhù)明顯的江湖氣息,對盤(pán)口等細節的把握程度,完全超越了一名公募基金經(jīng)理的正常表現。 在對中青旅、三特索道、南京中商等個(gè)股的操作來(lái)看,徐強試圖用大量壘單、頻繁掛單撤單的方式影響股價(jià)。 此外,爆料者指責徐強非常規賣(mài)出大摩領(lǐng)先第一大重倉股廣匯股份,低點(diǎn)賣(mài)出。 10月10日、11日,徐強下達了30多個(gè)快速賣(mài)出指令,清空廣匯股份。但是12日,廣匯股份公布的是利好消息,當日漲停。隨后股價(jià)開(kāi)始飆升。
■大摩華鑫稱(chēng)屬捏造事實(shí)
對于此番指責,大摩華鑫予以否認,并對記者表示爆料者反映的情況缺乏事實(shí)依據,屬于捏造事實(shí)、人身攻擊和泄私憤。 據了解,2011年10月,當時(shí)交易部和投資部員工因工作分歧和溝通問(wèn)題產(chǎn)生矛盾,隨后公司力挺投資部,交易部人員遭到調整。 大摩華鑫認為,交易部員工因對結果不滿(mǎn)意才向監管機構進(jìn)行舉報。 但實(shí)際情況也并非大摩華鑫描述的如此簡(jiǎn)單。 雖然爆料者可能是因為泄私憤才將內部資料曝光,但這些材料和交易記錄讓人驚愕,尤其是基金經(jīng)理徐強對自己管理產(chǎn)品倉位下限居然不了解,讓人對其業(yè)務(wù)水平的印象大打折扣。
雙方聲音
■深圳證監局
深圳證監局信息調研處處長(cháng)汪云沾告訴《第一財經(jīng)日報》記者:“深圳證監局已經(jīng)關(guān)注到媒體關(guān)于大摩華鑫基金違規的報道,目前已經(jīng)在核查程序中!
■大摩華鑫基金公司
大摩華鑫基金公司12月24日在其公司網(wǎng)站發(fā)表聲明稱(chēng):“迄今為止,我公司并未發(fā)現報道中所提到的內幕交易、利益輸送及操縱股價(jià)等違法違規的情況,今后也決不允許發(fā)生此類(lèi)行為!
|