從重組復牌連續15個(gè)交易日漲停、階段性漲幅一度接近200%;再到昨日(1月5日)收盤(pán)跌停創(chuàng )出2009年1月中旬以來(lái)的新低,ST黑化(600179,收盤(pán)價(jià)3.94元)的重組事宜只不過(guò)是黃粱一夢(mèng)。2010年7月底,PTA巨頭廈門(mén)翔鷺石化擬借殼上市的重組預案披露,但這一“重大資產(chǎn)重組自2011年12月31日起終止”的公告很快宣告這一預案流產(chǎn)。
不過(guò),這場(chǎng)已經(jīng)結束的重組大戲牽出了另一樁懸疑劇——歷經(jīng)近一年的調查取證后,建行投行部處長(cháng)、建銀國際高管張傳斌在總行被公安部部門(mén)帶走,事因廈門(mén)翔鷺擬借殼ST黑化完成上市前夕,建銀國際突擊入股翔鷺獲得12%股權,建銀國際高管張傳斌等人涉嫌通過(guò)“老鼠倉”獲得浮盈約2000萬(wàn)元。
獨家報道引發(fā)證監會(huì )調查
一年前,《每日經(jīng)濟新聞(微博)》關(guān)于翔鷺石化擬借殼ST黑化上市的獨家報道引起了證監會(huì )方面的關(guān)注,并由此展開(kāi)了漫長(cháng)的立案調查工作。
2011年1月12日,《每日經(jīng)濟新聞》刊發(fā)了《*ST黑化復牌連收七漲停
兩自然人停牌前精準豪賭》一文,曝光了在2010年三季度重組停牌前的短短19個(gè)交易日,ST黑化迎來(lái)了陳浩、江南兩位神秘自然人股東,二人動(dòng)用超千萬(wàn)資金出手買(mǎi)入244萬(wàn)股。同時(shí),在ST黑化重組停牌期間,重組方翔鷺石化還迎來(lái)了建銀國際40080萬(wàn)股的突擊入股。
上述報道指出,分別持有ST黑化130萬(wàn)股和114萬(wàn)股的陳浩、江南是去年三季報首次出現的兩位自然人股東。盡管三季報的截止日期是9月30日,但*ST黑化早在7月28日就停牌重組;因此,實(shí)際留給上述兩人的建倉時(shí)間不過(guò)19個(gè)交易日。
同時(shí),在2010年7月28日,ST黑化因重大事項停牌,之后在8月4日刊登重大資產(chǎn)重組停牌公告。然而就在此期間,建銀國際輕松實(shí)現了對借殼方翔鷺石化的突擊入股。
據重組預案披露,GoldForest與建銀國際分別于2010年8月2日和2010年8月3日簽署的《股權轉讓協(xié)議》和《股權轉讓協(xié)議之補充協(xié)議》,GoldForest將其所持有的翔鷺石化12%股權即40080萬(wàn)股轉讓給建銀國際,轉讓價(jià)格約為5.39億元,具體金額待翔鷺石化截至2010年6月30日的審計報告出具后最終確定。
《每日經(jīng)濟新聞》上述稿件刊發(fā)后,證監會(huì )有關(guān)領(lǐng)導迅速指派證監會(huì )稽查總隊介入調查。4月份,證監會(huì )稽查總隊工作人員致電記者,希望了解上述報道中更多具體情況,進(jìn)一步提供有關(guān)線(xiàn)索,協(xié)助證監會(huì )展開(kāi)相關(guān)調查。但由于案件處于偵查階段,證監會(huì )相關(guān)人士要求《每日經(jīng)濟新聞》記者不得向外界透露任何有關(guān)信息。
“老鼠倉”浮出水面
建設銀行新聞發(fā)言人昨日下午稱(chēng),該行子公司建銀國際前員工張傳斌因個(gè)人原因涉嫌違規,目前正接受公安機關(guān)調查,進(jìn)一步詳情尚在調查中。
建設銀行相關(guān)人士向
《每日經(jīng)濟新聞》透露:“張傳斌已經(jīng)被建銀國際開(kāi)除了,是前員工了,他的所作所為屬于個(gè)人行為。目前公安機關(guān)已經(jīng)立案調查,一切以公安機關(guān)的調查結果為準!
實(shí)際上,昨日稍早前的財新網(wǎng)(微博)就報道稱(chēng),2011年的最后一天,建行投行部處長(cháng)、建銀國際高管張傳斌在總行被公安部經(jīng)偵部門(mén)帶走。
據財新網(wǎng)報道,知情人士透露,張傳斌等因在幫助一家石化行業(yè)龍頭企業(yè)借殼ST公司完成上市的過(guò)程中,建老鼠倉非法獲利被捕。張傳斌曾是行內有關(guān)高層頗為賞識的
“干將”,直接參與推進(jìn)了諸多建行投資銀行業(yè)務(wù)。
值得一提的是,ST黑化2010年12月31日披露的重組預案顯示,該公司與翔鷺石化的重組擬以
“資產(chǎn)置換+股份轉讓+換股吸收”的方式進(jìn)行,借殼方翔鷺石化擬注入的資產(chǎn)高達72.43億元。按照4.74元/股的換股價(jià)格,換股吸收翔鷺石化將新增14.12億股,總股本也將從原來(lái)的3.9億股增至18.02億股。
受重組利好刺激,ST黑化從2010年12月31日開(kāi)始連續15個(gè)交易日漲停,并在2011年3月9日創(chuàng )出14.80元/股的歷史最高紀錄。按ST黑化最高價(jià)14.80元來(lái)算,建銀國際突擊入股的浮盈最多高達18.41億元。
實(shí)際上,在停牌重組的前一個(gè)交易日,ST黑化就強勢漲停,這一現象一度被市場(chǎng)質(zhì)疑重大內幕信息泄露。但ST黑化在重組預案中表示,根據相關(guān)規定,公司認為,公司股票在可能影響股價(jià)的敏感信息公布前20個(gè)交易日內累計漲幅不構成股價(jià)異動(dòng)。
由于目前證監會(huì )方面尚未正式披露案件相關(guān)細節,ST黑化重組盛宴背后的秘密或許剛剛露出冰山一角。但ST黑化1月4日發(fā)布公告稱(chēng),鑒于重組的外部審批環(huán)節較多,周期較長(cháng),受?chē)鴥韧夂暧^(guān)經(jīng)濟變化的影響,加之行業(yè)的競爭不斷加劇,翔鷺石化未來(lái)幾年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)穩定性存在較大不確定性,公司將終止資產(chǎn)重組。