又一例券商高管利用職務(wù)之便進(jìn)行內幕交易而落馬。國泰君安證券前企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理岳遠斌通過(guò)其妻凌某和其岳母牛某某的賬戶(hù)在三愛(ài)富重組期間大玩內幕交易，雖然他自認為神鬼不知，甚至案發(fā)后還極力狡辯，但最終還是被證監會(huì )認定其觸犯了內幕交易條例，并對岳遠斌作出20萬(wàn)元罰款和5年市場(chǎng)禁入的處罰決定。更具諷刺意味的是，岳遠斌此番鋌而走險大玩內幕交易，最終換來(lái)的竟是兩賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)該只股票分別虧損26.56萬(wàn)和35.47萬(wàn)，真可謂賠了夫人又折兵。
三愛(ài)富重組泄內幕
據記者了解，2008年6月4日，三愛(ài)富發(fā)布《重大資產(chǎn)重組事項暨停牌公告》稱(chēng)，公司正在與大股東華誼集團籌劃重大資產(chǎn)重組事宜，并將在本公告刊登后向相關(guān)部門(mén)進(jìn)行政策咨詢(xún)及方案論證，因此有關(guān)事項尚存不確定性。為了維護投資者利益，避免對公司股價(jià)造成重大影響，經(jīng)公司申請，公司股票自2008年6月4日起停牌。
三愛(ài)富于2008年6月4日至7月2日停牌。2008年6月3日，三愛(ài)富開(kāi)盤(pán)價(jià)8.55元，收盤(pán)價(jià)9.39元，最低價(jià)為8.55元，最高價(jià)為9.41元，成交1033.59萬(wàn)股；收盤(pán)漲幅為9.82%，當日滬綜指收盤(pán)漲幅為-0.65%。2008年7月3日，三愛(ài)富收盤(pán)漲幅為5.43%，當日滬綜指收盤(pán)漲幅為1.95%。三愛(ài)富停牌期間滬綜指漲幅為-21.33%。
看似平常的上市公司重組卻給岳遠斌提供了內幕交易的機會(huì )。
證監會(huì )調查顯示，國泰君安證券前企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理岳遠斌通過(guò)參與此次重組事項財務(wù)顧問(wèn)中金公司項目組的核心成員馬某(曾為岳遠斌同事，其下級)獲取內幕交易信息，并進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。
根據國泰君安證券出具的情況說(shuō)明顯示，岳遠斌與馬某于2006年8月至2008年2月同在該公司企業(yè)融資總部從事項目開(kāi)發(fā)運作工作，岳遠斌為企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理，馬某為企業(yè)融資總部高級經(jīng)理，兩人在同一項目組，岳遠斌為馬某業(yè)務(wù)領(lǐng)導。岳遠斌稱(chēng)，他和馬某一起合作成功的項目只有九陽(yáng)股份，兩人年紀差別比較大，平時(shí)除了工作往來(lái)，沒(méi)有太多私人交往，在馬某辭職后岳遠斌跟馬某沒(méi)什么聯(lián)系，其間馬某還通過(guò)別人轉送給岳遠斌一件禮物。馬某稱(chēng)，兩人在工作上合作融洽，私人關(guān)系一般。
交易異常露馬腳
自打從馬某處獲取了三愛(ài)富重組的內幕消息之后，岳遠斌便起了內幕交易的念頭，甚至不惜在虧損較大的情況下割肉賣(mài)出賬戶(hù)當中原有的城投控股與界龍實(shí)業(yè)等，來(lái)?yè)尰I三愛(ài)富。
根據證監會(huì )的調查，2008年6月3日14:08至14:54，岳遠斌其妻凌某賬戶(hù)和其岳母牛某某賬戶(hù)合計掛出15筆賣(mài)出申報，以遠低于成本價(jià)的價(jià)格大量拋售賬戶(hù)內原有股票，平均賣(mài)出虧損達32.49%。具體賣(mài)出情況為：凌某賬戶(hù)原有“城投控股”128248股，當日悉數賣(mài)出，買(mǎi)入成本價(jià)19.48元，賣(mài)出均價(jià)12.29元，虧損36.91%；牛某某賬戶(hù)原有“城投控股”57800股，當日賣(mài)出57700股，余100股，買(mǎi)入成本價(jià)18.94元，賣(mài)出均價(jià)12.28元，虧損35.16%；牛某某賬戶(hù)原有“界龍實(shí)業(yè)”192240股，當日賣(mài)出192182股，余58股，買(mǎi)入成本價(jià)11.54元，賣(mài)出均價(jià)8.61元，虧損25.39%。
2008年6月3日14:10至14:56，凌某賬戶(hù)和牛某某賬戶(hù)在賣(mài)出股票后合計掛出16筆買(mǎi)入申報，將賣(mài)出資金全部買(mǎi)入428439股“三愛(ài)富”，申報價(jià)格從8.76元上漲至9.41元(當日漲停價(jià))。上述16筆買(mǎi)入申報中，15筆買(mǎi)入申報檔位為1檔，1筆買(mǎi)入申報檔位為2檔。當日收盤(pán)后，凌某賬戶(hù)持有“三愛(ài)富”市值占其賬戶(hù)總資產(chǎn)的71.01%；牛某某賬戶(hù)持有“三愛(ài)富”市值占其賬戶(hù)總資產(chǎn)的99.90%。
然而悲催的是，通過(guò)證監會(huì )公布的調查結果顯示，2009年2月10日和2009年4月1日，岳遠斌將其妻凌某和其岳母牛某某賬戶(hù)中于6月3日建倉買(mǎi)入的三愛(ài)富分撥賣(mài)出，兩個(gè)賬戶(hù)分別虧損了265627.44元和354703.05元，真可謂賠了夫人又折兵。
岳遠斌承認，凌某賬戶(hù)和牛某某賬戶(hù)基本由他操作，主要通過(guò)網(wǎng)上交易，有的在公司下單，也有在家里下單。從交易品種看，凌某賬戶(hù)和牛某某賬戶(hù)自賬戶(hù)開(kāi)立日至2008年6月2日，從未買(mǎi)賣(mài)過(guò)三愛(ài)富。從持股數量看，凌某賬戶(hù)和牛某某賬戶(hù)一般同時(shí)持有多只股票，重倉持有一只股票的情形較少。自凌某賬戶(hù)和牛某某賬戶(hù)開(kāi)立日至2009年3月18日，共交易過(guò)59只股票，三愛(ài)富為全部交易股票中持倉量最高的股票。
問(wèn)題保代再遭罰
那邊廂，保薦人內幕交易第一案謝風(fēng)華夫婦上周五被重罰1757萬(wàn)，這邊又有一起問(wèn)題保代因內幕交易成為“行業(yè)典范�！�
事發(fā)之后，馬某否認其在與岳遠斌通話(huà)時(shí)提及華誼集團和三愛(ài)富。而岳遠斌也極力辯解，聲稱(chēng)自己是通過(guò)網(wǎng)上線(xiàn)索分析之后，才買(mǎi)入三愛(ài)富，并不構成內幕交易。
證監會(huì )表示，打擊內幕交易的執法可以減少內幕交易行為的發(fā)生，但不能從根本上杜絕，原因之一就在于在巨大的利益面前，有的人不惜以身試法，有的人可能心存僥幸。泄露內幕信息者自己未交易或者未將內幕信息告知親屬，并非有悖常理，尤其在過(guò)失泄露的情況下。
證監會(huì )認為，本案所涉及的信息，是上市公司的控股股東動(dòng)議、醞釀、論證、決定將其核心業(yè)務(wù)以定向增發(fā)方式置入上市公司，實(shí)現整體上市的有關(guān)情況，馬某作為該并購重組事項財務(wù)顧問(wèn)中金公司項目組的核心成員，對三愛(ài)富并購重組事項的進(jìn)展、細節有著(zhù)清楚、準確的了解，是直接接觸、知悉并購重組事項內幕信息的人。岳遠斌與馬某電話(huà)聯(lián)系之后買(mǎi)入股票，已經(jīng)構成了內幕交易，因此，證監會(huì )決定：對岳遠斌處以20萬(wàn)元罰款，并認定岳遠斌為市場(chǎng)禁入者，5年內不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。
據記者了解，1973年12月出生的岳遠斌在圈里絕對不算無(wú)名之輩，在國泰君安期間也曾經(jīng)以一名“問(wèn)題保代”而聞名。
據深交所公告，岳遠斌與另一位保代作為太陽(yáng)紙業(yè)的保薦代表人，由于未能勤勉盡責地履行持續督導職責，違反了深交所有關(guān)規定，因此，早于2007年6月20日就曾遭到深交所被通報批評的處分。1998年3月至2008年7月任職國泰君安證券，其間曾作為太陽(yáng)紙業(yè)等多家公司保薦代表人。2008年7月任職華鑫證券投行部高級副總裁，曾擔任潛能恒信IPO項目的保薦人。