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新股上市后業(yè)績(jì)變臉已經(jīng)稱(chēng)得上是老生常談的話(huà)題了，但有一些次新公司業(yè)績(jì)變臉?lè )确浅Ｖ螅?011年凈利潤同比下滑幅度達到50%。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)監管規定，這些公司的保薦代表人將會(huì )受到中國證監會(huì )的處罰。
方正證券業(yè)績(jì)下滑最大
根據統計數據顯示，在去年上市的所有次新公司中，方正證券、東吳證券、華銳風(fēng)電和風(fēng)范股份預告的2011年利潤同比下滑幅度都在50%以上。其中，方正證券預減幅度最大。
方正證券于2011年8月10日登陸上交所。上市后，方正證券經(jīng)歷了一波大好行情
，但好景不長(cháng)，從去年10月下旬開(kāi)始，方正證券的股價(jià)就像著(zhù)了魔似的一路下跌，甚至有幾個(gè)交易日跌破了3.9元的首發(fā)價(jià)格。
根據方正證券披露的2011年業(yè)績(jì)預告
，公司預計2011年的凈利潤將同比下滑50%-100%。這一業(yè)績(jì)是在去年上市且已經(jīng)披露業(yè)績(jì)預告的公司之中最差的。
根據中國證監會(huì )在2009年5月13日發(fā)布的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第72條規定，發(fā)行人在持續督導期間出現下列情形之一的，中國證監會(huì )可根據情節輕重，自確認之日起3個(gè)月到12個(gè)月內不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。這一規定中就包括公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當年營(yíng)業(yè)利潤比上年下滑50%以上。
無(wú)獨有偶，因A股市場(chǎng)低迷、成交量急劇萎縮等多方面因素，東吳證券2011年的日子也不好過(guò)。上市還不到兩個(gè)月的東吳證券發(fā)布業(yè)績(jì)預告稱(chēng)，公司2011年1-12月份的凈利潤將同比下滑50%-60%。
如果按照這一規定，方正證券的上市保薦代表人(平安證券的陳新軍、劉哲)，東吳證券的上市保薦代表人(中信證券的邵向輝、周繼衛)均可能會(huì )受到來(lái)自中國證監會(huì )的相關(guān)處罰。
有業(yè)內分析人士指出，目前國內券商基本上是“看天吃飯”的，去年股票市場(chǎng)行情持續低迷，券商的日子都不好過(guò)，各項業(yè)務(wù)大幅縮水，券商業(yè)績(jì)出現下滑也不足為奇�！皩τ谶@個(gè)比較特殊的行業(yè)，中國證監會(huì )可能會(huì )從輕處罰，但具體也很難說(shuō)清楚�！�
華銳風(fēng)電股價(jià)業(yè)績(jì)雙雙跳水
令所有打新中簽者恨之入骨的華銳風(fēng)電2011年的業(yè)績(jì)下滑速度也非常之快，該公司預計2011年全年的凈利潤下滑幅度將達到50%以上。
事實(shí)上，華銳風(fēng)電自發(fā)行上市起，就風(fēng)波不斷。先是因為發(fā)行價(jià)格高達90元而受到市場(chǎng)的質(zhì)疑，接著(zhù)，又因為上市首日就出現大幅度破發(fā)而被股民痛斥。之后，華銳風(fēng)電又發(fā)生了調試風(fēng)機觸電事故。前不久，公司還因為機器故障出現多人死亡的事件。
這一連串的事件不僅打壓了華銳風(fēng)電的股價(jià)，令該公司的股價(jià)自上市首日起就一落千丈，同時(shí)也嚴重影響到了公司的經(jīng)營(yíng)狀況。
在2011年前三季度凈利潤下滑近五成的情形下，華銳風(fēng)電預告公司2011年全年的凈利潤下滑幅度將超過(guò)50%。業(yè)績(jì)下滑原因在于公司產(chǎn)品售價(jià)下降，銷(xiāo)售收入減少，毛利率下滑等。
如果華銳風(fēng)電2011年最終公布的年度凈利潤的降幅超過(guò)50%，那么華銳風(fēng)電的上市保薦代表人，即安信證券的王鐵銘和鄭茂林也很有可能會(huì )受到中國證監會(huì )的處罰。
此外，在去年登陸主板的次新公司中，風(fēng)范股份也預告2011年的凈利潤降幅在30%-50%左右。也就是說(shuō)，風(fēng)范股份的上市保薦代表人申銀萬(wàn)國的周學(xué)群、王素文也有受到中國證監會(huì )處罰的風(fēng)險。
除了上述幾家2011年業(yè)績(jì)大變臉的主板上市公司以外，比亞迪、天喻信息、金城醫藥、華中數控、金力泰、美晨科技、迪威視訊以及金運激光預告2011年的業(yè)績(jì)將出現大幅下滑，下滑幅度都在四成以上。
分析人士認為，對于一些上市當年業(yè)績(jì)就出現快速下滑的中小板
、創(chuàng )業(yè)板上市公司，證監會(huì )也可能將對其上市保薦代表人進(jìn)行處罰。
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