原定于2011年底赴港上市的海通證券，并沒(méi)有按時(shí)成行。據了解，海通證券的赴港上市計劃或將于今年3月份重啟。按照之前的計劃，海通證券擬發(fā)行12.294億股H股，招股價(jià)為9.38港元至10.58港元，集資115.3億至130億港元。
然而就在此時(shí)，海通證券的前員工向記者曝出海通證券深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)海通深圳)私設小金庫、巨額資金來(lái)去不明以及大量公款違規存取等現象。這是繼該員工舉報海通深圳私自賣(mài)出455個(gè)客戶(hù)存留證券資產(chǎn)、私自改動(dòng)客戶(hù)資金資料后，第三次舉報海通深圳。
“通過(guò)一個(gè)名為‘海融投資’的三產(chǎn)公司，竊取傭金收入，同時(shí)違法利用公司名稱(chēng)開(kāi)設現金存折賬戶(hù)，涉嫌洗錢(qián)，”海通深圳電腦部原主管劉得來(lái)(化名)告訴《中國經(jīng)營(yíng)報》記者，這一現象自1996年以來(lái)一直存在，直到2007年海通證券借殼上市前夕才終止。據劉得來(lái)透露，這些違法違規現象的幕后操作人為海通深圳原總經(jīng)理、現海通期貨董事長(cháng)張建剛。
“我已將此事實(shí)名舉報至廣東省檢察院，實(shí)名舉報信也已移交到深圳市經(jīng)濟犯罪偵察局�！眲⒌脕�(lái)告訴記者，如果實(shí)名舉報無(wú)果，下一步將會(huì )直接訴訟。
神秘的海融投資
海融投資的所有管理層均出自海通證券深圳分公司。
劉得來(lái)口中的“海融投資”，全名為“深圳市海融投資發(fā)展有限公司”。
2012年2月7日，記者從深圳市工商局查閱了海融投資的相關(guān)資料。資料顯示：海融投資成立于1996年8月6日，注冊資金1188萬(wàn)元，法人代表王勝。
“王勝原來(lái)是交通銀行深圳分行人事部科長(cháng)，海通證券在上市前屬于上海地方國資企業(yè)，王勝調任到海通證券分公司曾任部門(mén)經(jīng)理，”劉得來(lái)告訴記者，海融投資的所有管理層均出自海通深圳。
資料顯示，在海融投資的管理層中，除王勝任法人代表及董事長(cháng)、總經(jīng)理外，潘敬奇為監事、何際平、吳衛光為董事。
“潘敬奇為海通深圳財務(wù)部原經(jīng)理，現為綜合部經(jīng)理，同時(shí)主管財務(wù)工作；何際平在2001年之前為海通深圳電腦部經(jīng)理，之后出國；吳衛光為辦公室主任，2002年調離�！眲⒌脕�(lái)告訴記者。
記者從深圳工商局獲得的資料還顯示，海融投資共有兩個(gè)法人股東，海通深圳工會(huì )委員會(huì )以出資1069萬(wàn)元占89.98%股權，深圳市總工會(huì )機關(guān)工會(huì )出資119萬(wàn)元，占10.02%。而海融投資登記的經(jīng)營(yíng)范圍則為“投資興辦實(shí)業(yè)(具體項目另行申報)，國內商業(yè)、物資供銷(xiāo)，電腦軟件開(kāi)發(fā)及各類(lèi)經(jīng)濟信息咨詢(xún)”。
在備注欄內顯示，海融投資已經(jīng)吊銷(xiāo)，其最后一次年檢為2004年�！耙话闫髽I(yè)工商年檢會(huì )在下一年的6月份之前完成，否則會(huì )處以罰款。2004年最后年檢，也就是說(shuō)吊銷(xiāo)時(shí)間大概在2005年年底之前�！币晃还ど叹止ぷ魅藛T告訴記者。
“2001年，我以副處級干部的身份調任海通深圳電腦部經(jīng)理，接的就是何際平的班，王勝的出國和何際平的調離都發(fā)生在海融投資吊銷(xiāo)之前，我在海通深圳工作8年之久，從未聽(tīng)說(shuō)過(guò)(海通證券深圳分公司)公司工會(huì )有這個(gè)參股企業(yè)，也沒(méi)有得到任何分紅，”劉得來(lái)告訴記者，海融投資實(shí)際上就是時(shí)任海通深圳總經(jīng)理張建剛的小金庫。
舉報因“私人恩怨”
在軟件統一前，各營(yíng)業(yè)部的實(shí)際傭金收入和交易流水根本就做不到監控，往往是營(yíng)業(yè)部給總公司報多少是多少。
據劉得來(lái)回憶，2001年4月，其從廣東省某行政單位調任海通深圳電腦部經(jīng)理，當時(shí)海通深圳共計擁有7家營(yíng)業(yè)部�！霸诋敃r(shí)的中國資本市場(chǎng)，這個(gè)規�？氨纫话愕男∪�，”劉得來(lái)告訴記者，之所以舉報海通深圳分公司及時(shí)任總經(jīng)理張建剛，是因為張建剛與其有“私人恩怨”。
“2001年，我作為中國第一批電腦工程師，赴任海通深圳電腦部經(jīng)理，接到的任務(wù)就是更換各下屬營(yíng)業(yè)部的交易軟件，”劉得來(lái)告訴記者，2001年，證監會(huì )要求各券商統一下轄營(yíng)業(yè)部交易軟件，以達到實(shí)時(shí)計算、實(shí)時(shí)監控。而當時(shí)海通證券大部分營(yíng)業(yè)部使用的為恒生柜臺軟件，深圳分公司則用的是金證柜臺軟件，無(wú)法做到實(shí)時(shí)計算與實(shí)時(shí)資金監控。
2001年10月，海通深圳完成軟件更換工作，2002年5月，海通深圳實(shí)行競聘制，劉得來(lái)成為唯一一個(gè)被“競聘掉”的高管，轉而成為海通深圳分公司下屬的紅嶺南路營(yíng)業(yè)部電腦主管，“幾乎成為普通員工”，劉得來(lái)說(shuō)。
“原因很簡(jiǎn)單，實(shí)時(shí)監控和實(shí)時(shí)計算后，以前存在的竊取傭金漏洞就被堵住了，張建剛認為我堵了他的財路�！眲⒌脕�(lái)告訴記者，在軟件統一前，各營(yíng)業(yè)部的實(shí)際傭金收入和交易流水根本就做不到監控，往往是營(yíng)業(yè)部給總公司報多少是多少。
“舉報人與張建剛以及后來(lái)紅嶺南路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理張英有私人矛盾，主要是因為舉報人曾因考核不及格而被降職，”海通證券辦公室副主任舒蕓蕓告訴記者，舉報人還曾舉報過(guò)深圳分公司違規私自賣(mài)出客戶(hù)存留證券資產(chǎn)等�！叭绻麖埥▌偞_實(shí)罪大惡極，那也應由公檢法部門(mén)去查實(shí)，我們作為公眾公司，接受媒體的監督，但這件事我不能回應”。
“電腦部又不需要拉客戶(hù)，也不涉及券商的核心業(yè)務(wù)，有何考核之說(shuō)，”劉得來(lái)苦笑道，在更換軟件系統之時(shí)，張建剛曾以各種理由向總公司申請，表示深圳分公司有特殊情況，不能更換。而至于海通證券給予記者的答復，劉得來(lái)則認為，私人恩怨確有其事，但直至現在，他舉報的海通深圳各種違規現象都獲得了證實(shí)，相關(guān)責任人也得到了證監會(huì )等監管機構的處罰。
誰(shuí)的“小金庫”？
海融投資的證券賬戶(hù)在海融投資吊銷(xiāo)后依然存在，直到2007年海通證券借殼上市前夕才注銷(xiāo)。
“我在海通深圳工作了8年，直到2009年調回廣州某事業(yè)單位后，才敢舉報。而這8年來(lái)，我從海通深圳高管被貶為營(yíng)業(yè)部管理層，后來(lái)更是成為普通員工，忍辱負重，終于獲得了證據�！眲⒌脕�(lái)向記者提供了一份海融投資在海通深圳分公司下屬紅嶺南路營(yíng)業(yè)部所開(kāi)設的證券賬戶(hù)及部分賬戶(hù)資金流水變動(dòng)表(下稱(chēng)資金流水)。
這份資金流水顯示，開(kāi)戶(hù)資金賬號為：135911569。2003年4月17日至8月21日4個(gè)多月期間，該賬戶(hù)共計流入現金3556.1萬(wàn)元，之后全部流出至與資金賬號相關(guān)聯(lián)的中行、工行、招行和深圳市合作銀行(后被深發(fā)展收購)的四張現金存折內。
其中，2003年4月17日，共發(fā)生5筆交易，前三筆為高達1998.9萬(wàn)元的03國債(1)證券賣(mài)出，同時(shí)發(fā)生相同金額的代碼為“799999”的交易指令登記(為買(mǎi)入證券登記指令)，但未能成交，最后，這部分金額的1980萬(wàn)元，從證券賬戶(hù)轉入中行存折并取出。
4月18日，剩余的18.9萬(wàn)元被再次轉出18萬(wàn)元，余額為9075.47元。
2003年4月24日，這一證券賬戶(hù)又發(fā)生一筆499.75萬(wàn)元的證券賣(mài)出，隨后當天被全部轉入工行存折并被取出。
至2003年8月21日，海融投資這一證券賬戶(hù)最終余額為14.16萬(wàn)元。
“這只是2003年4個(gè)多月的交易片段，而實(shí)際上這個(gè)賬戶(hù)從海融投資成立起至海融投資吊銷(xiāo)時(shí)，一直存在�！眲⒌脕�(lái)告訴記者，2003年是熊市，交易委靡，而2000年前后為牛市，海融投資的賬戶(hù)資金流水更大。
劉得來(lái)透露，海融投資的證券賬戶(hù)在海融投資吊銷(xiāo)后依然存在，直到2007年海通證券借殼上市前夕才注銷(xiāo)�！霸�2005年之前，一個(gè)證券賬戶(hù)可以對應多個(gè)銀行第三方存管賬戶(hù)，這也是海融投資的證券賬戶(hù)資金為何能劃轉至多家銀行的原因，2005年之后，證監會(huì )要求一個(gè)證券賬戶(hù)只能對應唯一第三方托管賬戶(hù)�！�
“海融投資的證券賬戶(hù)名稱(chēng)與持有的4家銀行存折賬戶(hù)名稱(chēng)同為‘海融投資’，”劉得來(lái)告訴記者，這是明顯違反《銀行法》、金融監管條例的。海融投資以公司名稱(chēng)開(kāi)設了現金存折賬戶(hù)，這就成為名副其實(shí)的小金庫。而同時(shí)，海融投資的出資人為深圳總工會(huì )機關(guān)工會(huì )和海通深圳工會(huì )委員會(huì )，也就是說(shuō)，海融投資為公有資產(chǎn)下屬公司，那么海融投資更成為公有公司的小金庫。
記者咨詢(xún)了多位銀行內部人士，都稱(chēng)以企業(yè)名稱(chēng)開(kāi)設現金存折賬戶(hù)為明顯的違法行為，“大量現金的存折存取更是涉嫌洗錢(qián)”。
“作為海融投資的董事長(cháng)、總經(jīng)理王勝，2005年就已經(jīng)出國，董事何際平更是2001年就離任，而這些存折直到2007年才注銷(xiāo)。在當時(shí)的海通深圳公司，張建剛的這個(gè)小金庫是公開(kāi)的秘密，海融投資的存折就在他手上，隨意支取�！眲⒌脕�(lái)透露，海融投資的存在，除了作為小金庫外，還經(jīng)常借錢(qián)給客戶(hù)炒股，同時(shí)作為券商下屬公司，直接參與二級市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)，更有內幕交易之嫌。
與此同時(shí)，根據2005年之前的舊版《公司法》，公司對外投資不得超過(guò)注冊資金的50%，而實(shí)際上，僅僅在2003年的4個(gè)多月內，海融投資累計賣(mài)出證券資產(chǎn)就高達3500余萬(wàn)元。
“我不是專(zhuān)業(yè)人士，不能按照資金流水表給予回應�！笔媸|蕓表示。
記者先后以電話(huà)、短信、郵件等方式聯(lián)系海通深圳分公司現任總經(jīng)理鄒二海、綜合部經(jīng)理潘敬奇、海通證券總公司等，并未得到任何實(shí)質(zhì)性回應。
海通證券上市前所涉部分案件
1.有關(guān)人員涉嫌采用偽造機構客戶(hù)公章和國債使用授權等手段詐騙公司北京中關(guān)村南大街營(yíng)業(yè)部等有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)，同時(shí)營(yíng)業(yè)部還牽涉于部分客戶(hù)之間的資產(chǎn)理財事項。
2.2004年2月12日，湖北安琪酵母股份有限公司訴海通證券上海合肥路營(yíng)業(yè)部與友源資產(chǎn)管理有限公司三方監管業(yè)務(wù)連帶責任。
3.江蘇佳威華電子科技有限公司、徐向林、周建分別起訴海通證券武漢分公司江大路第一營(yíng)業(yè)部股票侵權案。
4.2006年7月3日，中投信用擔保有限公司訴海通證券福州廣達路證券營(yíng)業(yè)部委托投資糾紛。
5.2006年4月17日，三江航天集團財務(wù)有限責任公司訴海通證券武漢分公司第二證券營(yíng)業(yè)部國債委托管理糾紛案。
6.山東電力集團公司、山東省黃金集團有限公司、山東融鑫投資股份有限公司分別起訴海通證券某營(yíng)業(yè)部。
7.2006年6月4日，牛玉安等39位自然人分別向西安市新城區人民法院起訴海通證券及西安西新街證券營(yíng)業(yè)部，要求返還存款并承擔案件受理費用。
注：海通證券上市之前，重組草案中披露的涉及金額超過(guò)1000萬(wàn)元以上的客戶(hù)資產(chǎn)糾紛被起訴案件。據統計，海通證券因此共計提負債5.5億元。