又是一年“3·15”，正當股民維權呼聲高漲之際，楊立成卻在耐心等待著(zhù)天津和平區法院的再次開(kāi)庭。
“這不是惡人先告狀嘛，真是讓人哭笑不得�！北臼桥e報東北證券虛假傳播的股民楊立成，如今卻身份大逆轉成了被告——被東北證券以名譽(yù)侵權為由告上了法庭。
東北證券：要求股民停止侵權并道歉
2011年12月19日，楊立成接到東北證券股份有限公司天津衛津路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東北證券天津營(yíng)業(yè)部”)的民事訴訟狀，該訴訟狀稱(chēng)，楊立成在互聯(lián)網(wǎng)上多次發(fā)表的虛假信息已經(jīng)嚴重侵犯了東北證券的合法權益，這些虛假信息的主要內容是指兩篇共計不足1000字的文章：《東北證券亂推股票造成很多股民巨額虧損》、《談?wù)剸|北證券天津營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)方略》，在天涯、和訊、貓撲等9家網(wǎng)站轉發(fā)，東北證券對此發(fā)表情況進(jìn)行了公證。
東北證券的訴訟請求為：判令楊立成立即停止侵權行為，公開(kāi)賠禮道歉，恢復原告名譽(yù)；判令楊立成支付原告為制止侵權行為支出的公證費1300元，訴訟費用由楊立成承擔。
該案件于2012年2月2日第一次開(kāi)庭，目前尚未審結。記者向東北證券天津營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃蔚然了解案件的最新情況。黃蔚然表示，公司有統一規定，自己不方便接受采訪(fǎng)，可以找公司專(zhuān)門(mén)的對外發(fā)言人員。當記者問(wèn)哪個(gè)部門(mén)負責時(shí)，黃蔚然稱(chēng)自己不清楚。東北證券總部證券部工作人員告訴記者，此事應該由合規部門(mén)負責，對具體情況不太了解，相信有什么進(jìn)展會(huì )及時(shí)披露。記者撥打合規部門(mén)電話(huà)，則一直無(wú)人接聽(tīng)。
楊立成是東北證券天津營(yíng)業(yè)部股民，他告訴記者，去年4月份他參加東北證券天津營(yíng)業(yè)部主辦的報告會(huì )，因聽(tīng)信分析師的薦股而造成投資損失，楊立成一直在積極地向監管部門(mén)反映情況。2011年12月2日，《經(jīng)濟參考報》發(fā)表了《年末“薦股”扎堆 股民謹防被忽悠》，文中報道了此事。
楊立成一再向記者稱(chēng)，自己在一些貼吧和論壇里反映東北證券的情況都是屬實(shí)的，“東北證券亂推股票造成我賬面損失50多萬(wàn)元，我還沒(méi)起訴它，我只是在網(wǎng)上寫(xiě)了下我的遭遇和我所了解的情況，怎么就侵犯它名譽(yù)權了呢�！�
“東北證券的起訴書(shū)中只是公證了這兩篇文章在9家網(wǎng)站轉發(fā)過(guò)，并沒(méi)有公證和證明這個(gè)發(fā)帖人就是我。我替它證明，《談?wù)剸|北證券天津營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)方略》是我寫(xiě)的，是別人幫我轉發(fā)的�！稏|北證券亂推股票造成很多股民巨額虧損》不是我寫(xiě)的也不是我轉發(fā)的，但說(shuō)的也都是實(shí)情�！睏盍⒊煞Q(chēng)。
股民：我們所言都是實(shí)情
事情始發(fā)于東北證券組織的一場(chǎng)投資策略報告會(huì )。2011年4月9日，作為大客戶(hù)的楊立成應邀參加了東北證券天津營(yíng)業(yè)部舉行的《2011年第二季度投資策略報告會(huì )》�！奥�(tīng)了東北證券機構策略部經(jīng)理馮志遠對新興鑄管的重點(diǎn)推薦后，我購進(jìn)新興鑄管股票10萬(wàn)多股，本想著(zhù)大賺一把卻至今被套，賬面損失50多萬(wàn)元�！睏盍⒊筛嬖V記者。
他并不是那場(chǎng)報告會(huì )唯一的受害者。據楊立成介紹，當時(shí)一起去參加報告會(huì )的還有另外8位股民，都是大客戶(hù)，之后也都不同程度地購買(mǎi)了新興鑄管，但有的人一看形勢不對就馬上出手了，“大家共損失在百萬(wàn)元之上”。
“那場(chǎng)報告會(huì )是由東北證券天津營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃蔚然主持的，當時(shí)馮志遠稱(chēng)新興鑄管后續并購題材進(jìn)展順利，機構大量吃貨，上半年第一目標位在18元以上，未來(lái)還要漲�！睏盍⒊杀硎�，聽(tīng)他推薦后就買(mǎi)了10萬(wàn)多股，買(mǎi)的時(shí)候新興鑄管是12元多，現在跌破了8元，賬面損失達50多萬(wàn)元。
另一位不愿具名的在場(chǎng)人士也表示，“那天馮志遠推薦了七八只股票，重點(diǎn)推薦了新興鑄管，并說(shuō)很多基金都投了新興鑄管，機構還在增倉。當時(shí)還說(shuō)讓馮志遠多推薦點(diǎn)好股，到時(shí)給他分錢(qián)，他也默許了�！�
記者曾向馮志遠求證此事。馮志遠對《經(jīng)濟參考報》記者表示，他2011年沒(méi)有去過(guò)天津，更沒(méi)有給這些股民推薦過(guò)股票，東北證券沒(méi)有做過(guò)新興鑄管的研究報告，楊立成所述之事是子虛烏有。據記者了解，該案件第一次開(kāi)庭時(shí)，東北證券天津營(yíng)業(yè)部的全權代理律師再次聲稱(chēng)，馮志遠不認識楊立成等人，去年也沒(méi)有到天津來(lái)宣講，楊立成所述之事子虛烏有。
但當時(shí)主持報告會(huì )的黃蔚然卻給出了截然相反的說(shuō)法，黃證實(shí)馮志遠曾給楊立成等人做過(guò)報告。黃蔚然告訴記者，報告會(huì )上馮志遠對新興鑄管的預測源于東北證券的研究報告。然而記者通過(guò)公開(kāi)資料并未找到黃蔚然所稱(chēng)的東北證券關(guān)于新興鑄管的研究報告，這與馮志遠說(shuō)“東北證券沒(méi)有做過(guò)新興鑄管的研究報告”相吻合。
北京市問(wèn)天律師事務(wù)所主任張遠忠博士表示，券商分析師預測股價(jià)走勢應該是基于上市公司的基本事實(shí)，如果這些事實(shí)是虛構的那就構成虛假傳播，東北證券分析師如果不是基于自己研究報告而向投資者薦股，就存在誤導投資者的嫌疑。
楊立成表示，為了維權，他與另外8位股民聯(lián)名將東北證券虛假傳播之事舉報到中國證券監督管理委員會(huì )天津監管局(簡(jiǎn)稱(chēng)“天津監管局”)。天津監管局對此的回復為：馮志遠具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執業(yè)資格，屬合法展業(yè)；調查取得的證據(包括你們提供的證據)中，未發(fā)現其存在向客戶(hù)推薦股票時(shí)承諾保證投資收益，或代客戶(hù)作出投資決策的違規行為。
楊立成等人對天津監管局的回復并不滿(mǎn)意，進(jìn)一步到證監會(huì )反映情況�！拔覀冊趫�(chǎng)的人都能證明馮志遠來(lái)過(guò)天津，并且給我們做過(guò)報告，他怎么能不承認自己來(lái)過(guò)呢�！睋䲢盍⒊山榻B，他的這一做法使得東北證券天津營(yíng)業(yè)部大為惱怒，并把他趕出了營(yíng)業(yè)部的貴賓室，還接到過(guò)幾次恐嚇電話(huà)�！拔沂谴罂蛻�(hù)，原來(lái)在營(yíng)業(yè)部里有自己專(zhuān)門(mén)的貴賓室，現在把我趕出來(lái)了，把電話(huà)、電腦也全撤了。我現在進(jìn)入營(yíng)業(yè)部還得交申請�！睏盍⒊烧f(shuō)，當時(shí)也沒(méi)想到要錄音保留證據，現在正因為沒(méi)有錄音證據，維權才變得困難。
至于《談?wù)剸|北證券天津營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)方略》這篇文章，“我是依據東北證券的財務(wù)情況，談的心理感受，現在看來(lái)仍然不過(guò)時(shí)�！睏盍⒊杀硎�，比如，我說(shuō)東北證券分析師經(jīng)常把大盤(pán)方向看錯，使股民長(cháng)期虧損，就說(shuō)現在的情況，“在A(yíng)股上市的18家上市券商當中，東北證券是唯一一家在2011年出現業(yè)績(jì)虧損的。2011年?yáng)|北證券自營(yíng)業(yè)務(wù)虧損高達1.90億元�！痹俦热�，“我說(shuō)它的經(jīng)紀人一年到頭說(shuō)了無(wú)數只股票，沒(méi)說(shuō)對過(guò)一只，光靠忽悠，這是我的親身感受，我的經(jīng)紀人的業(yè)務(wù)知識很差，不能給我提供參考意見(jiàn)�！�
專(zhuān)家：應規范券商股評、薦股
從中國寶安的“石墨門(mén)”到寧波聯(lián)合的“銻礦事件”，從涪陵榨菜的“天價(jià)榨菜”到青島啤酒的“7倍空間”……券商推薦的一只只“明星股”，最終交給投資者的卻是一份份慘淡的成績(jì)單。
張遠忠對《經(jīng)濟參考報》記者表示，股民應該辯證看待券商報告及相關(guān)信息，應多研究上市公司的基本面和國家的宏觀(guān)面，“券商都有自營(yíng)產(chǎn)品，都在做業(yè)績(jì)，為了做業(yè)績(jì)可能會(huì )忽悠股民，股民應該對這些信息有防范心理，不要把它們當成金玉良言�！彼�說(shuō)，很多股民沒(méi)有風(fēng)險防范意識，把專(zhuān)家的話(huà)當成金玉良言，所以當務(wù)之急還要規范股評，呼吁監管部門(mén)加強對分析師、券商和投資顧問(wèn)的監管。
隨著(zhù)股民維權意識的提高，股民狀告券商虛假傳播、亂推股票的情況經(jīng)常見(jiàn)諸報端，而像東北證券起訴股民名譽(yù)侵權之事還是資本市場(chǎng)鮮見(jiàn)的，本報將繼續追蹤該案件進(jìn)展。