日前，繼深交所總經(jīng)理宋麗萍在“3·15”投資者服務(wù)周活動(dòng)上強調深化落實(shí)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理之后，深交所陸續向券商等各大會(huì )員單位下發(fā) 《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)通知)，深交所向包括券商在內的會(huì )員單位提出了“對于交易經(jīng)驗不足2年的新申請投資者，原則上不得為其開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易”等8項具體要求。

　　近日，國內各大券商陸續收到來(lái)自深交所的一份重要通知——《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理工作的通知》。
　　《每日經(jīng)濟新聞》記者通過(guò)券商渠道獲得的文件顯示，深交所稱(chēng)，“為配合下一步創(chuàng )業(yè)板退市制度的實(shí)施，有效引導投資者審慎參與創(chuàng )業(yè)板”，要求各會(huì )員單位從八大具體方面深化創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理工作。
　　通知第二條明確指出，“對于交易經(jīng)驗不足2年的新申請投資者，原則上不得為其開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易”。
　　同時(shí)，對于交易經(jīng)驗滿(mǎn)2年但風(fēng)險測評結果顯示風(fēng)險承受能力低(保守型)的新申請投資者，深交所也要求 “原則上不得為其開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易”。若上述投資者堅持開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易，則“應對客戶(hù)申請、風(fēng)險揭示及相關(guān)勸導工作等情況通過(guò)書(shū)面、電子或錄音等方式進(jìn)行詳細留痕，以備核查”。

　　深交所通知中，對已開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板交易的投資者也作出了一些具體規定。
　　其中，對于已開(kāi)通但后續評估結果顯示風(fēng)險承受能力低的客戶(hù)，深交所要求持續跟蹤分析其交易行為特征及盈虧情況，采取針對性措施進(jìn)行風(fēng)險提示和教育；對已開(kāi)通但賬戶(hù)資產(chǎn)量低于10萬(wàn)元、交易經(jīng)驗不足2年的客戶(hù)，則應密切關(guān)注其參與創(chuàng )業(yè)板交易的情況，通過(guò)交易系統風(fēng)險提示、短信等有效方式，持續勸導其審慎參與創(chuàng )業(yè)板交易。
　　另外，深交所還要求做好創(chuàng )業(yè)板客戶(hù)的聯(lián)絡(luò )與回訪(fǎng)工作，建立對聯(lián)絡(luò )與回訪(fǎng)失敗客戶(hù)的跟蹤核查機制，確保創(chuàng )業(yè)板客戶(hù)聯(lián)絡(luò )的有效率在95%以上。
　　《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，從3月14日開(kāi)始，國信證券、國都證券、等多家券商已經(jīng)陸續收到上述通知。而根據深交所2月23日透露，預計今年一季度完成 《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》的修訂工作，經(jīng)批準后新的創(chuàng )業(yè)板退市制度將正式實(shí)施。