上交所今日發(fā)布2011年自律管理工作報告。報告指出，2011年上交所共實(shí)施臨時(shí)停牌3235次，連續停牌484次，發(fā)出各類(lèi)監管函件852份，對21家公司和105名個(gè)人進(jìn)行了紀律處分，紀律處分事項數量有所下降。
　　2011年，上交所以業(yè)務(wù)規則清理和完善、紀律處分機制優(yōu)化、誠信平臺建設、證券法評估等為重點(diǎn)開(kāi)展工作，對監管起到了積極的支持和保障作用。
　　其中，全年紀律處分委員會(huì )審核紀律處分事項34件，共對21家公司和105名個(gè)人進(jìn)行了紀律處分，其中對3家公司和25名個(gè)人予以公開(kāi)譴責，對18家公司和68名個(gè)人予以通報批評，并公開(kāi)認定1人不適合擔任上市公司董事。從審核數量來(lái)看，2011年紀律處分事項數量有所下降。
　　2011年上交所圍繞上市公司監管、會(huì )員監管、證券交易監管等方面開(kāi)展工作，自律監管工作取得新成效。全年，上交所共審核上市公司各類(lèi)公告3.64萬(wàn)份，事后審核定期報告3652份；實(shí)施臨時(shí)停牌3235次，連續停牌484次；發(fā)出各類(lèi)監管函件852份。全年收集市場(chǎng)重大信息300余條，開(kāi)展媒體信息核查200多次；密切關(guān)注債券市場(chǎng)新動(dòng)向，防范債券市場(chǎng)風(fēng)險，完成債券相關(guān)異常交易調查118起。
　　報告指出，2012年資本市場(chǎng)發(fā)展面臨的外部環(huán)境更加復雜，交易所自律管理工作將面臨更多的壓力和挑戰，上交所將從多方面著(zhù)手推動(dòng)適度和有效監管。
　　一是探索完善上市公司監管新舉措。關(guān)注高風(fēng)險公司的市場(chǎng)行為和信息披露的統一性；加快信息披露電子化系統建設，部署并推動(dòng)新一代信息披露系統的建設。加強上市公司重大資產(chǎn)重組及股價(jià)異動(dòng)聯(lián)動(dòng)監管，逐步探索改進(jìn)內幕交易監管手段和方式。繼續做好上市公司并購重組服務(wù)工作，并積極協(xié)助支持公司大力發(fā)展公司債等再融資計劃。
　　二是深化會(huì )員與非會(huì )員管理工作，推動(dòng)會(huì )員業(yè)務(wù)創(chuàng )新發(fā)展。進(jìn)一步做好會(huì )員客戶(hù)分類(lèi)管理和交易行為管理的監管工作。完善非會(huì )員業(yè)務(wù)參與人管理制度，進(jìn)一步研究交易、結算參與人管理機制創(chuàng )新。
　　三是深化市場(chǎng)交易監管，強化主動(dòng)監管和風(fēng)險監測，對內幕交易和證券期貨犯罪始終堅持“零容忍”。
　　四是推動(dòng)《證券法》修改和完善等重點(diǎn)理論及實(shí)務(wù)問(wèn)題研究，積極參與和推動(dòng)《證券交易所管理辦法》修訂，進(jìn)一步完善上交所業(yè)務(wù)規則體系。