上交所近日發(fā)布《2011年自律管理工作報告》，報告指出，2011年上交所共審核上市公司各類(lèi)公告36482份，事后審核定期報告3652份；實(shí)施臨時(shí)停牌3235次，連續停牌484次；發(fā)出各類(lèi)監管函件852份，全年共有21家上市公司和105名個(gè)人被紀律處分。
　　上交所在報告中表示，2011年上交所根據市場(chǎng)發(fā)展需要，及時(shí)制定和修訂業(yè)務(wù)規則，開(kāi)展業(yè)務(wù)規則清理和評估工作。截至2012年1月底，現行有效的業(yè)務(wù)規則為263件。
　　2011年，上交所著(zhù)重完善紀律處分運行機制，提高紀律處分執法效率。全年紀律處分委員會(huì )審核紀律處分事項34件，共對21家公司和105名個(gè)人進(jìn)行了紀律處分，其中對3家公司和25名個(gè)人予以公開(kāi)譴責，對18家公司和68名個(gè)人予以通報批評，并公開(kāi)認定1人不適合擔任上市公司董事。
　　上述紀律處分涉及信息披露違規行為的事項17件，涉及證券交易違規行為的事項14件，涉及上市公司審議程序違規行為的事項4件，其他違規事項3件。
　　報告稱(chēng)，2011年紀律處分事項數量有所下降，一方面反映了上交所市場(chǎng)違法違規行為有所減少，市場(chǎng)秩序總體改善；另一方面也反映上交所強化分層次監管的理念，使用紀律處分措施更加慎重和具有針對性。
　　在優(yōu)化并購重組監管、支持上市公司做優(yōu)做強方面，上交所全年受理47家公司進(jìn)入重大資產(chǎn)重組程序，經(jīng)信息披露審核和二級市場(chǎng)核查，有25家公司披露了重組公告。同期65家公司完成了并購重組，其中40家公司完成重大資產(chǎn)重組，25家公司變更了實(shí)際控制人。
　　上交所在報告中稱(chēng)，2012年國內外經(jīng)濟形勢不穩定，令系統性風(fēng)險防控任務(wù)加重；市場(chǎng)結構層次多元化，需要差異化的監管制度安排；新型違法違規行為不斷出現，打擊市場(chǎng)違法違規行為仍然任重道遠。
　　上交所表示，新形勢下自律管理工作面臨挑戰，上交所將創(chuàng )新監管理念，豐富監管手段，推動(dòng)適度、有效監管。其工作重點(diǎn)包括：加強風(fēng)險監測與預判，防范市場(chǎng)系統性風(fēng)險；抓住監管重點(diǎn)，探索完善上市公司監管新舉措；深化會(huì )員與非會(huì )員管理工作，推動(dòng)約定購回、報價(jià)回購、融資融券、ETF等會(huì )員業(yè)務(wù)的創(chuàng )新發(fā)展；強化主動(dòng)監管和風(fēng)險監測，深化市場(chǎng)交易監管，加大對炒差、炒小等題材股炒作行為的打擊力度；夯實(shí)監管規則基礎，健全誠信監管機制。