深交所今日（3月24日）發(fā)布《深圳證券交易所2011年度自律監管工作報告》。報告顯示，2011年度深交所共作出44份紀律處分決定，采取限制交易自律監管措施7起。紀律處分和限制交易的次數均創(chuàng )出近年新低。深交所將繼續堅持“不斷增強資本市場(chǎng)透明度”的核心發(fā)展理念，把防范風(fēng)險和穩中求進(jìn)擺在更加突出的位置，全面推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設。
　　2011年，深交所主要著(zhù)力于三大核心業(yè)務(wù)規則的修訂工作。一是順利完成《交易規則》的修訂和發(fā)布實(shí)施工作；二是與創(chuàng )業(yè)板退市制度改革配套，同步啟動(dòng)了《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》的修訂工作；三是著(zhù)力開(kāi)展主板《股票上市規則》新一輪的修訂工作，做好《會(huì )員管理規則》修訂的前期準備和啟動(dòng)工作。
　　2011年，深交所共制定或者修訂業(yè)務(wù)規則19件。截至2011年12月31日，深交所共有各類(lèi)有效業(yè)務(wù)規則112件，其中，綜合類(lèi)5件，發(fā)行上市類(lèi)4件，上市公司類(lèi)36件，交易類(lèi)17件，會(huì )員類(lèi)22件，基金債券類(lèi)28件，初步形成了以上市、交易、會(huì )員三大規則為核心，細則、指引和其他規定為補充的與多層次資本市場(chǎng)相適應的業(yè)務(wù)規則體系。
　　《報告》顯示，2011年深交所根據《紀律處分程序細則》組織召開(kāi)紀律處分委員會(huì )審議會(huì )議8次，作出44份紀律處分決定，涉及上市公司45家以及有關(guān)責任人員170人。其中，主板公司17家，中小企業(yè)板公司27家，創(chuàng )業(yè)板公司1家；給予公開(kāi)譴責處分涉及的公司5家，責任人員37人；給予通報批評處分涉及的公司44家，責任人員131人。按照處分原因劃分，信息披露違規23起、證券交易違規20起、公司治理違規10起、其他違規2起。
　　根據《報告》，2011年，深交所共采取限制交易自律監管措施7起，對9個(gè)從事異常交易的投資者證券賬戶(hù)采取了限制交易措施，涉及賬戶(hù)均為機構賬戶(hù)。其中因為超比例增減持股票違規的有8個(gè)賬戶(hù)，其余賬戶(hù)是因賣(mài)出解除限售存量股份違規。共涉及2只中小企業(yè)板股票和5只主板股票。
　　2011年，深交所以全面提升透明度為抓手，創(chuàng )新自律監管手段、方式和內容，充分利用互聯(lián)網(wǎng)和現代信息通訊技術(shù)，提升上市公司信息披露的透明度和有效性。例如，推出上市公司信息披露直通車(chē)制度，建立和完善上市公司投資者關(guān)系“互動(dòng)易”平臺，推行信息披露量化考核制度等。
　　為防范化解系統性風(fēng)險，遏制重大惡性事件發(fā)生，深交所還繼續強化對上市公司、證券交易和會(huì )員的監管。
　　強化對上市公司的監管方面，全面開(kāi)展上市公司風(fēng)險排查，不斷強化風(fēng)險防控，防范化解系統性風(fēng)險，探索上市公司分類(lèi)監管，提高監管的專(zhuān)業(yè)性、針對性和有效性。
　　強化對證券交易的監管方面，一是著(zhù)力遏制題材概念股、新股過(guò)度炒作，防范重大惡性風(fēng)險；二是強化對涉嫌內幕交易行為的及時(shí)發(fā)現和及時(shí)報告，進(jìn)一步完善對重大資產(chǎn)重組、高送轉的專(zhuān)項核查機制；三是加大對涉嫌市場(chǎng)操縱行為的打擊力度，著(zhù)力打擊和瓦解多點(diǎn)合謀操縱；四是樹(shù)立“大市場(chǎng)、大監管、大執法”觀(guān)念，深化和拓展系統聯(lián)合監管。
　　強化對會(huì )員的監管方面，一是結合市場(chǎng)風(fēng)險，強化對會(huì )員的日常監管；二是持續深化投資者適當性管理，不斷夯實(shí)會(huì )員客戶(hù)管理基礎。