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六中國人被控涉眾品股票內幕交易
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是否影響眾品私有化尚無(wú)定論
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2012-04-09 作者：記者 侯云龍/北京報道 來(lái)源：經(jīng)濟參考報
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美國證券交易委員會(huì )(SEC)日前公告稱(chēng)，在眾品食業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“眾品”)3月27日宣布的私有化交易中有6名中國人被指控內幕交易，全部嫌疑人獲利超920萬(wàn)美元，目前這6名嫌疑人的賬戶(hù)均已被凍結。
SEC文件顯示，主要嫌疑人名為Siming Yang，35歲，中國公民，目前在美國居住。該嫌疑人涉及資金2900萬(wàn)美元，股票交易300萬(wàn)股以上，非法獲利超760萬(wàn)美元。該嫌疑人此前是紐約Baron Capital Management投資咨詢(xún)管理公司的雇員，2012年1月在英屬維京群島設立Prestige Trade Investments Limited(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“Prestige”)。眾品宣布私有化前兩周，該嫌疑人以Prestige名義開(kāi)立證券交易賬戶(hù)，并通過(guò)海外注資2900萬(wàn)美元，此后交易股票300萬(wàn)股以上，眾品食業(yè)私有化當日，Prestige累計獲利超760萬(wàn)美元。SEC文件同時(shí)顯示，其他5名嫌疑人為中國公民或中國香港公民。
北京時(shí)間3月27日，眾品宣布，董事會(huì )收到董事長(cháng)兼CEO朱獻福提出的初步、非約束性私有化要約，朱獻福有意以每股13.50美元的價(jià)格回購所有非其本人持有的在外流通普通股。受此消息影響，眾品股價(jià)當日早盤(pán)曾一度大漲28.56%，報每股11.84美元。不過(guò)，目前眾品估價(jià)為每股10.53美元。
SEC文件指出，6名嫌疑人主要通過(guò)股票和看漲期權交易獲利。在3月中旬之前，眾品交易冷清，2012年2月份日均成交量208188股；而在宣布私有化前兩周，日均成交量突然暴漲600%至1270200股，其中6名嫌疑人的交易量占到全部成交量的41%。
SEC文件同時(shí)指出，5位嫌疑人的賬戶(hù)在2012年3月份參與眾品股票交易之前，沒(méi)有任何交易行為，交易資金與賬戶(hù)持有人財務(wù)狀況明顯不符，資金超出大部分嫌疑人申報年收入。另外從互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議地址發(fā)現，部分嫌疑人使用同樣的計算機網(wǎng)絡(luò )和硬件。
長(cháng)期從事中國企業(yè)赴美上市法務(wù)工作的律師陳良向《經(jīng)濟參考報》記者介紹，這6名嫌疑人最終能否被認定為內幕交易，取決于是否從和眾品有關(guān)聯(lián)的知情人士中獲得了私有化信息。盡管目前SEC并未透露相關(guān)信息，但根據SEC嚴謹的作風(fēng)，以及以往案例來(lái)看，SEC應該掌握了一定的證據。
另有投資者指出，從主要嫌疑人Siming Yang的年齡和工作經(jīng)歷來(lái)看，不可能拿出2900萬(wàn)美元，背后應該另有“金主”。因此，不排除此人可能是受雇于內幕人士進(jìn)行交易的可能。
對此，記者聯(lián)系眾品方面試圖進(jìn)行深入采訪(fǎng)，但截至發(fā)稿時(shí)止，眾品方面并無(wú)回應。
由于這一內幕交易指控涉及眾品私有化，因此部分投資者也對眾品未來(lái)私有化進(jìn)程是否將受影響表示了關(guān)切。
陳良指出，這一指控應該不會(huì )影響眾品的私有化進(jìn)程，一般來(lái)說(shuō)內幕交易和私有化屬于兩個(gè)完全不同的范疇。事實(shí)上，去年年底有4名中國人和一家公司被SEC指控涉嫌在中概股環(huán)球天下私有化過(guò)程中，進(jìn)行內幕交易。但最終環(huán)球天下順利完成了私有化。
不過(guò)，一名不愿透露姓名的美國投資界人士向《經(jīng)濟參考報》記者介紹，朱獻福提出的是初步的私有化要約，在相關(guān)消息公布前，應該只有一小部分知情者。因此，內幕人士可能是眾品董事會(huì )成員或公司高管。如果這一猜測被證實(shí)，那么情況將變得復雜，對公司的私有化也可能產(chǎn)生影響。
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