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2012-04-23 作者：記者 林建楊/香港報道 來(lái)源：經(jīng)濟參考報
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香港證監會(huì )22日發(fā)布聲明說(shuō)，經(jīng)調查發(fā)現，兆豐資本(亞洲)有限公司作為洪良國際2009年12月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經(jīng)辦人及保薦人，未履行保薦人的職責，因此撤銷(xiāo)兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見(jiàn)，并罰款4200萬(wàn)港元。據港媒報道，這是香港證監會(huì )有史以來(lái)最高的罰款金額。
洪良國際于2009年12月24日在港交所成功上市，但僅僅3個(gè)多月后遭香港證監會(huì )勒令停牌。香港高等法院隨后介入調查，發(fā)現洪良國際在2009年12月14日發(fā)布的首次公開(kāi)招股章程中，披露嚴重虛假或具有誤導性的資料。香港證監會(huì )隨后對洪良國際上市申請的唯一保薦人兆豐資本展開(kāi)調查。
香港證監會(huì )在聲明中指責兆豐資本犯下審查不足及未達標、未能獨立及不偏不倚地辦事、審查工作的審核線(xiàn)索不足、未有充分監督員工、違反保薦人承諾及向港交所申報不實(shí)聲明等五項失誤。兆豐資本則否認對其錯誤的一切指控。
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