證監會(huì )23日召開(kāi)了“打擊證券期貨違法犯罪專(zhuān)項工作”通氣會(huì )，通報了三起分別涉及基金經(jīng)理“老鼠倉”、內幕交易和信披違規的案件，其中交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓“老鼠倉”涉案金額高達5億余元，涉嫌構成犯罪，已被公安機關(guān)依法采取強制措施。
　　證監會(huì )通報，交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓在2007年3月至2009年8月實(shí)際管理交銀穩健基金期間，利用任職優(yōu)勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開(kāi)信息，使用夏某某、原某某證券賬戶(hù)，先于或同步于其管理的交銀穩健基金買(mǎi)入或賣(mài)出股票50余只，累計成交金額達5億余元，非法獲利1400余萬(wàn)元。證監會(huì )透露，在此案中，鄭拓使用的證券賬戶(hù)先后轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營(yíng)業(yè)部，賬戶(hù)資金更是通過(guò)其親屬、朋友等10余人銀行賬戶(hù)多道過(guò)橋走賬，刻意規避監管，反稽查意圖明顯。
　　公開(kāi)資料顯示，鄭拓2005年4月至2007年3月任職于海富通基金擔任基金經(jīng)理，2007年加入交銀施羅德基金，任投資副總監和基金經(jīng)理。鄭拓于2009年從交銀施羅德離職，與同事合資創(chuàng )辦好望角投資公司。
　　來(lái)自證監會(huì )的資料顯示，自2008年上投摩根原基金經(jīng)理唐建首度因基金“老鼠倉”遭到處罰以來(lái)，已先后有南方基金原基金經(jīng)理王黎敏、融通基金原基金經(jīng)理張野、景順長(cháng)城原基金經(jīng)理涂強、長(cháng)城基金原基金經(jīng)理劉海、長(cháng)城基金原基金經(jīng)理韓剛、國海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林、光大保德信原基金經(jīng)理、投資總監許春茂共計8位基金經(jīng)理先后因基金“老鼠倉”受到了證監會(huì )的行政處罰，其中，韓剛、許春茂均被判處了有期徒刑。再加上此前證監會(huì )通報的交銀施羅德原基金經(jīng)理、投委會(huì )主席李旭利涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件，鄭拓很可能成為中國公募基金歷史上第十位“老鼠倉”基金經(jīng)理，并成為繼韓剛、許春茂之后受到刑事處罰的基金經(jīng)理。
　　從“老鼠倉”涉及的金額來(lái)看，唐建獲利金額123.76萬(wàn)元，王黎敏非法獲利150.94萬(wàn)元，張野非法獲利229.48萬(wàn)元，涂強非法獲利37.95萬(wàn)元，劉海非法獲利13.47萬(wàn)元，韓剛非法獲利30.3萬(wàn)元，許春茂非法獲利209萬(wàn)元。而鄭拓此次“老鼠倉”涉及金額5億余元，非法獲利1400萬(wàn)余元，很可能成為迄今為止公募基金歷史上最大的一只“碩鼠”。
　　證監會(huì )有關(guān)負責人表示，鄭拓這種先于或同步于有關(guān)基金買(mǎi)入同一公司股票的證券交易行為，客觀(guān)上會(huì )使相關(guān)股票的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生不利于有關(guān)基金的影響，使該基金投資該種股票的成本增加，從而損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益。證監會(huì )將對基金業(yè)中的“老鼠倉”、非公平交易和利益輸送行為進(jìn)一步加強監管，一經(jīng)發(fā)現查實(shí)，嚴懲不貸，堅決打擊。