股價(jià)飆升本應是個(gè)喜劇，但對華工科技的高管而言，最后卻可能將以悲劇收場(chǎng)。
6月1日晚間，華工科技發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監督管理委員會(huì )調查通知書(shū)的公告》，稱(chēng)公司董事長(cháng)馬新強、獨董駱曉鳴、董秘劉衛，以及高管持股的武漢新金石投資管理公司(下稱(chēng)新金石投資)分別因涉嫌違反證券法律法規、涉嫌內幕交易被中國證監會(huì )立案調查。
6月4日，華工科技放量大跌10.02%，收于14.54元，但和年初最低價(jià)相比，仍然有超過(guò)20%的漲幅。而以今年3月14日股價(jià)最高點(diǎn)18.30元計算，華工科技今年最大的漲幅達到57.62%。
武漢當地知情人士向記者表示，“被證監會(huì )立案調查的華工科技，完全是犯了不該犯的低級錯誤�！�
那么，在華工科技高管違反證券法律法規鬧劇背后，究竟隱藏著(zhù)哪些鮮為人知的秘密？
提前泄露的分紅方案
“華工科技10轉增10的高比例送股分紅方案老早就廣為流傳，所有湖北圈子的人幾乎都知道，我連一股都沒(méi)敢買(mǎi)�！蔽錆h當地的一位知情人士稱(chēng)。
據知情人士透露，公司推出大比例送股分紅方案，完全是為了兌現向參與定向增發(fā)機構做出的承諾，目的是為了推升二級市場(chǎng)股價(jià)。
2011年6月7日，華工科技完成了定向增發(fā)，非公開(kāi)發(fā)行37950500股，集資金額7.59億元。非公開(kāi)發(fā)行股票的底價(jià)為14.44元，但昆明盛世景投資中心等6家機構卻以20元/股高價(jià)參與發(fā)行認購。
6家參與華工科技定向增發(fā)的機構將于今年6月8日解禁流通。僅從公司14.54元最新市價(jià)看，所有參與機構虧損基本已成定局。
事實(shí)上，在公司定向增發(fā)路演其間，公司高層就已向有關(guān)機構許諾，年底要大比例送股分紅，這一點(diǎn)為當地圈內人士熟知。
而記者發(fā)現華工科技大比例送股分紅方案推出的方式格外詭異。2012年3月19日，華工科技發(fā)布《關(guān)于2011年度利潤分配及公積金轉增股本預案的公告》，稱(chēng)“近期公司與股東的溝通交流中，股東建議在公司具備條件的基礎上，可考慮對累積權益進(jìn)行相應比例的送配。
有業(yè)內人士對華工科技分配方案推出方式的合法性提出了質(zhì)疑，認為公司與少數股東溝通交流分紅方案涉嫌人為制造信息不對稱(chēng)，不能公平對待其他股東。
高管持股公司內幕牟利
但這并非最大的問(wèn)題。
自今年年初以來(lái)，華工科技公司高管的持股公司——新金石投資開(kāi)始在二級市場(chǎng)上接連買(mǎi)入公司股票。
公開(kāi)信息顯示，新金石投資注冊資本1000萬(wàn)元，華工科技董事長(cháng)、董秘、總裁、副總裁、人力資源總監等10位高管共計持有該公司90%的股權。
今年1月10日——11日，新金石投資以13.51元均價(jià)買(mǎi)入公司股票4070356股，占公司總股本的0.91%。
2月13日，新金石投資以14.93元均價(jià)買(mǎi)入公司股票372610股，占公司總股本的0.0836%。
3月5日，新金石投資以16.69元成交均價(jià)買(mǎi)入公司股票1006053股，占公司總股本的0.2258%。
至此，新金石投資累計5449019股，占公司總股本的1.2229%。
業(yè)內人士分析，如果不是華工科技于3月19日高調發(fā)布2011年度利潤分配及公積金轉增股本預案，公司或許至今仍然平安無(wú)事。然而，正是這則公告為監管部門(mén)打開(kāi)了對其立案調查的突破口。
深圳某上市公司董秘告訴記者，“華工科技與參與定向增發(fā)機構間的種種內幕交易或難于取證，但高管持股公司在信息敏感期買(mǎi)入股票卻是板上釘釘，這樣一來(lái)就難以洗刷利用內幕信息牟利罪名�！�
實(shí)際上，華工科技的董事長(cháng)、總裁、常務(wù)副總裁等高管董事均參與公司2011年度利潤分配及公積金轉增股本分配方案的討論，而這些人同時(shí)身為新金石投資的重要股東。
另外，華工科技公告顯示，公司董事長(cháng)馬新強、獨董駱曉鳴被立案調查的理由均為涉嫌違反證券法律法規，唯獨董秘劉衛的立案調查理由明確為涉嫌內幕交易。
劉衛為何會(huì )以此為由被立案調查呢？
記者帶著(zhù)上述疑問(wèn)與華工科技證券事務(wù)辦公室取得了聯(lián)系，一位工作人員告訴記者，“劉衛被以涉嫌內幕交易立案調查，原因是他擔任新金石投資的董事長(cháng)，新金石投資因涉嫌內幕交易被立案調查�！�
此外，華工科技獨立董事駱曉鳴被立案調查也格外引人注目。駱亦為公司2011年度利潤分配及公積金轉增股本預案的知情人和決策人。
公司董事會(huì )成員信息顯示，駱曉鳴：1970年生人，在職研究生，副高職稱(chēng)�，F任武漢福創(chuàng )投資咨詢(xún)有限公司執行董事，深圳新潤恒晟投資管理中心(有限合伙)執行事務(wù)合伙人。
在普通人心目中，所謂的投資咨詢(xún)公司通常為股評公司，這一微妙的任職身份，令投資者浮想聯(lián)翩。
不過(guò)，對于高管持股公司在信息敏感期買(mǎi)入股票意圖利用內幕信息牟利之說(shuō)，業(yè)內人士也有著(zhù)不同的看法，某證券公司研究員向記者表示，“公司定向增發(fā)發(fā)行價(jià)定得比較高。增發(fā)完成后，二級市場(chǎng)股價(jià)長(cháng)期低于發(fā)行價(jià)，公司高層的壓力較大，成立高管持股公司并在二級市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)公司股票，很大程度上是為了影響股價(jià)�！�