《經(jīng)濟參考網(wǎng)》于6月13日刊發(fā)《華西證券違規聘用無(wú)從業(yè)資格人員　或影響其IPO》,報道了華西證券北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部存在違規聘用無(wú)證券從業(yè)資格的人員開(kāi)展證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)一事。14日，記者就華西證券紫竹院證券營(yíng)業(yè)部的問(wèn)題致電北京證監局�！斑@個(gè)事情我們也關(guān)注到了，也在核實(shí)、調查中，目前還沒(méi)有處理意見(jiàn)，等核實(shí)后會(huì )按相關(guān)規定處理�！北本┳C監局機構監管處相關(guān)人士告訴《經(jīng)濟參考報》記者。
　　據記者了解，證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在未取得證券從業(yè)資格的情況下就開(kāi)始執業(yè)活動(dòng)，是違反《證券法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的嚴重違法違規行為�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》明確規定，證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員，應取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)；機構不得聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。