海洋王照明股權結構上首當其沖的問(wèn)題是實(shí)際控制人風(fēng)險。其實(shí)際控制人為周明杰、徐素夫婦,其中董事長(cháng)周明杰持有公司28,131.40萬(wàn)股股份,占股本總額的80.37%,為公司控股股東;周明杰之妻徐素持有公司1,137.50萬(wàn)股股份,占股本總額的3.25%,周明杰、徐素夫婦合計持有83.62%的股份,處于絕對控股地位。本次公開(kāi)發(fā)行股票完成后,周明杰、徐素夫婦合計持有公司73.17%的股份,仍處于絕對控股地位,作為公司的實(shí)際控制人,可能利用其控股股東和主要決策者的地位,對重大資本支出、關(guān)聯(lián)交易、人事任免、公司戰略等重大事項施加影響,可能導致其決策偏離中小股東的最佳利益目標。
海洋王照明在股權方面的第二個(gè)瑕疵也與其董事長(cháng)周明杰有關(guān)。這一瑕疵雖是在其公司成立之初,當從中凸顯其管理內控之缺失與資本操控之術(shù)。招股書(shū)顯示,海洋王照明于1995年8月由周明杰和梁貴珍共同投資設立。有限公司設立時(shí)注冊資本為人民幣1,000萬(wàn)元,其中周明杰現金出資900萬(wàn)元,占注冊資本的90%,梁貴珍以現金出資100萬(wàn)元,占注冊資本的10%,但在保薦機構核查驗資報告時(shí)卻發(fā)現,工商登記資料中并未附有相應的資金憑證。1997年,深圳市工商行政管理局南山分局對有限公司進(jìn)行例行檢查,發(fā)現出資未到位,要求海洋王照明予以改正并處10000元罰款。
不僅如此,1996年4月16日至2000年6月30日期間,周明杰通過(guò)金環(huán)公司在深圳開(kāi)立的賬戶(hù)以銀行存款陸續繳納出資5,554,246.55元,經(jīng)保薦機構和發(fā)行人律師核查相關(guān)資金憑證、記賬憑證、協(xié)議,以及金環(huán)公司的書(shū)面確認,金環(huán)公司從未向該人民幣往來(lái)賬戶(hù)投入任何資金,該賬戶(hù)下的款項所有權歸周明杰所有并支配,出資方式同樣存在問(wèn)題。
第三個(gè)瑕疵同樣圍繞著(zhù)周明杰展開(kāi)。2011年6月16日,海洋王臨時(shí)股東大會(huì )同意周明杰向李彩芬等182名自然人轉讓所持有公司股份3368.6萬(wàn)股,占公司全部股份數的9.6246%。僅4天后《股份轉讓協(xié)議》就簽署,當年6月23日,此次股權轉讓完成了變更登記手續。整個(gè)變更只用了一周的時(shí)間,海洋王此次股權轉讓歷程堪稱(chēng)神速。蹊蹺的是,海洋王該筆股權轉讓并沒(méi)有披露轉讓價(jià)格。由于轉讓價(jià)格未披露,因此無(wú)法判斷該筆股權激勵價(jià)格是否公允以及未計提股權支付是否涉嫌違規。
|