匯豐控股有限公司(HSBC Holdings PL)倫敦總部首席合規官戴維·巴格利(David Bagley)在美國參議院常設調查委員會(huì )17日的問(wèn)詢(xún)中宣布卸任。美國參議院針對匯豐銀行的調查指控該行幫助清洗黑錢(qián)及恐怖分子籌資活動(dòng)�，F任英國貿易與投資國務(wù)部長(cháng)，匯豐銀行集團前任主席斯蒂芬?葛霖（Stephen Green）亦面臨辭職壓力。
    美國參議院調查指出，匯豐控股管理層不顧警告為利潤鋌而走險，放任合規系統的疏忽，利用規則漏洞與美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室(OFAC)制約條款名單上所列的國家如蘇丹、伊朗等國交易，為墨西哥毒販洗錢(qián)、為中東恐怖組織融資提供渠道。
    在此事件中問(wèn)題最為嚴重的匯豐墨西哥于2002年被收購成立，該項目在開(kāi)曼群島設有一間沒(méi)有辦公室與員工的分行，2008年該分行管理著(zhù)50,000個(gè)帳戶(hù)和21億美元資產(chǎn)，其中約15%的賬戶(hù)沒(méi)有客戶(hù)資料。在聽(tīng)證會(huì )上，巴格利說(shuō)，身為首席合規官沒(méi)有足夠的權限控制匯豐所有遍布全球的子部門(mén)，并稱(chēng)“匯豐辜負了我們自己與監管機構的期望”，隨后戲劇性地宣布即將辭職。
    美國參議院常設調查委員會(huì )主席卡爾·萊文（Carl Levin）稱(chēng)匯豐倫敦總部高層早就對此知情但仍舊縱容這種“欺騙性行為”的發(fā)生。美國參議會(huì )調查中包括一封電子郵件，該郵件證實(shí)早在2005年巴格利就曾向葛霖提到過(guò)匯豐墨西哥的工作人員偽造反洗錢(qián)文件，編造會(huì )議記錄。巴格利同時(shí)警告說(shuō)，匯豐美國分部已經(jīng)接受了當時(shí)被美國的制裁的緬甸軍事獨裁客戶(hù)的二百九十萬(wàn)美金。英國影子內閣財政司司長(cháng)，克里斯?萊斯利（Chris Leslie）已要求葛霖前來(lái)解釋他對匯豐丑聞的了解，并對匯豐開(kāi)出640萬(wàn)英鎊的罰單。萊斯利說(shuō)“斯蒂芬?葛霖……需要嚴肅回答他到底對此事知情多少以及是何時(shí)得知的”。
    于聽(tīng)證會(huì )前（16日）匯豐匯豐發(fā)表致歉聲明，聲稱(chēng)會(huì )從三個(gè)方面加強管理：一、創(chuàng )建一個(gè)新的全球架構；二、大幅增加可用資源，全球開(kāi)支增加一倍；三、執行統一標準。作為此事影響之一，匯豐已經(jīng)著(zhù)手關(guān)閉在開(kāi)曼群島的兩萬(wàn)個(gè)賬戶(hù)。
    記者就此事采訪(fǎng)了匯豐銀行倫敦總部，其新聞辦公室確認了巴格利將會(huì )離職，但仍會(huì )繼續在匯豐銀行工作，以確保這一重要職位的平穩過(guò)渡，現在并未有確定的繼任者。