英國匯豐銀行控股公司首席合規官（CCO）戴維·巴格利17日接受美國國會(huì )參議院?jiǎn)?wèn)詢(xún)，承認匯豐銀行淪為一些販毒團伙和恐怖組織洗錢(qián)的工具，“讓人失望”，隨即宣布引咎辭職。

　　匯豐認賬
　　巴格利當天在參議院常設調查小組委員會(huì )出席聽(tīng)證會(huì )時(shí)承認，匯豐銀行沒(méi)能遵守反洗錢(qián)等法律和法規，“辜負我們和監管機構的期望”。
　　巴格利說(shuō)，他已經(jīng)告訴匯豐銀行高層，“對我以及銀行來(lái)說(shuō)，現在到了找個(gè)新人擔任首席合規官的時(shí)候”。
　　匯豐銀行北美分支發(fā)言人表示，巴格利辭職，但沒(méi)有離開(kāi)匯豐銀行。
　　參議院常設調查小組委員會(huì )16日發(fā)布報告，指認匯豐銀行沒(méi)有能夠阻止關(guān)聯(lián)墨西哥販毒團伙的賬戶(hù)洗錢(qián)、與關(guān)聯(lián)“基地”組織的一家金融機構有業(yè)務(wù)往來(lái)、幫助客戶(hù)規避一些旨在阻止受美國制裁國家從事交易的法規。
　　報告說(shuō)，匯豐銀行2007年至2008年從墨西哥分支機構向美國分支轉移70億美元現金。而這家銀行事先獲得警告，那些錢(qián)可能是販毒團伙的利潤。

　　議員質(zhì)疑
　　巴格利辯解，匯豐銀行分支機構眾多且均設有合規部門(mén)，他難以兼顧所有分支。
　　匯豐銀行墨西哥分支前主管保羅·瑟斯頓告訴委員會(huì )，他任職期間試圖彌補這一分支機構經(jīng)營(yíng)中的一些不足�！拔艺J為，在我短暫任期內，匯豐銀行墨西哥分支取得真正進(jìn)步。我們知道，我們本該可以做得更好、更迅速�！�
　　其他出席聽(tīng)證會(huì )的匯豐銀行高級管理人員說(shuō)，匯豐銀行已經(jīng)“深度調整”企業(yè)政策和企業(yè)文化，以防止企業(yè)遭人非法利用。
　　委員會(huì )似乎不相信高管們的說(shuō)辭。委員會(huì )成員、共和黨籍參議員湯姆·科伯恩說(shuō)，他難以相信匯豐銀行高管不知道企業(yè)在做什么。
　　委員會(huì )主席、民主黨參議員卡爾·萊文說(shuō)，匯豐高管層默許“欺詐行為”繼續。他問(wèn)瑟斯頓，如果大家都知道墨西哥分支經(jīng)營(yíng)有漏洞，為什么允許漏洞繼續存在。
　　瑟斯頓回答，匯豐銀行墨西哥分支正“快速成長(cháng)”，但對洗錢(qián)等非法交易缺乏控制措施。

　　敦促問(wèn)責
　　萊文說(shuō)，匯豐銀行需要就防范洗錢(qián)不力著(zhù)手問(wèn)責。
　　作為歐洲最大金融機構，匯豐銀行經(jīng)營(yíng)范圍涉及大約80個(gè)國家和地區，去年凈利潤為168億美元。它的美國分支可列入全美十大銀行。
　　萊文說(shuō)，匯豐應當確認哪些分支機構面臨高風(fēng)險并嚴格監督那些機構、凍結那些關(guān)聯(lián)販毒團伙和恐怖組織的賬戶(hù)。
　　美國司法部正就匯豐銀行的行為著(zhù)手刑事調查，拒絕披露匯豐銀行是否尋求和解�！都~約時(shí)報》分析，匯豐可能面臨刑事訴訟和大約10億美元罰款。
　　作為監管機構，美國貨幣監理局因多年來(lái)“容忍”匯豐對洗錢(qián)控制不力而接受參議員問(wèn)責。參議院常設調查小組委員會(huì )報告顯示，貨幣監理局聲稱(chēng)發(fā)現可疑行為，直到2010年才向匯豐銀行下禁令；而其他監管機構那時(shí)已經(jīng)開(kāi)始調查。