基金公司內幕交易防控體系建設工作將有據可依。20日，證監會(huì )就《基金管理公司開(kāi)展投資、研究活動(dòng)防控內幕交易指導意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》）向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。
　　《指導意見(jiàn)》主要包括四項內容，一是明確防控內幕交易機制的原則和重點(diǎn)；二是將防控內幕交易機制納入基金公司的內部控制體系，并構建相應的職責體系；三是建立完善內幕信息的識別、報告、處理等重要防控內幕交易制度；四是強調證監會(huì )的監管職責和基金業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理職責，并規定了相應的法律責任。
　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，第一項內容主要強調了基金公司應當遵守審慎自律、責任明晰的原則，建立全面的防控內幕交易機制，其重點(diǎn)在于防范公司利用內幕信息進(jìn)行投資決策和交易的行為。
　　對于第二項內容，該負責人表示，防控內幕交易是基金公司內控體系的重要組成部分，應當結合基金行業(yè)的特點(diǎn)和公司的實(shí)際情況，制訂專(zhuān)門(mén)的防控內幕交易制度，并定期評價(jià)防控內幕交易機制的效果�！吨笇б庖�(jiàn)》明確了公司董事會(huì )、管理層和從事投資研究部門(mén)的有關(guān)人員在防控內幕交易機制的建立與執行方面相關(guān)職責，保障了防控內幕交易機制的健全與執行到位。
　　同時(shí)，《指導意見(jiàn)》要求，防控內幕交易制度至少應當包括內幕信息的識別、報告、處理、檢查、責任追究及合規審查、培訓、考核等重要內容，做到事前、事中、事后控制的統一，覆蓋公司所有的投資研究活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，確保不存在防控內幕交易的空白或漏洞。
　　在監督管理和法律責任制度方面，《指導意見(jiàn)》明確，證監會(huì )及其派出機構依法對公司投資研究活動(dòng)、防范內幕交易情況實(shí)施監督管理，檢查相關(guān)制度的制訂實(shí)施情況并檢查違法違規行為；證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )則對公司投資研究活動(dòng)防控內幕交易的情況實(shí)施自律管理，并依照有關(guān)法律法規和指導意見(jiàn)制訂相應的自律規則。
　　《指導意見(jiàn)》還明確，基金公司未按照相關(guān)法律法規建立實(shí)施防控內幕交易機制的，中國證監會(huì )及其派出機構可以對其作出責令整改、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、對相關(guān)人員采取監管談話(huà)、暫停履行職務(wù)等行政監管措施，對涉嫌犯罪的，將移送司法機關(guān)追究刑事責任。
　　此外，對于《基金法》修訂草案中關(guān)于基金從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)股票的規定，上述負責人認為，對于行業(yè)存在的“老鼠倉”及內幕交易等行為，應從疏堵結合的角度加強對內幕交易的管控。而對于私募基金違規行為的監管，上述負責人表示，陽(yáng)光私募與公募基金存在一定區別，在監管標準方面不能完全參照公募基金。證監會(huì )將研究制定有針對性的監管措施，并在修改《基金法》的同時(shí)準備相應的配套制度。
　　上述負責人指出，目前基金公司在防控內幕交易方面存在一些薄弱環(huán)節，相關(guān)制度不夠完善，許多基金公司關(guān)于防控內幕交易的要求存在不具體、不系統的問(wèn)題�！吨笇б庖�(jiàn)》出臺后，證監會(huì )在對基金公司進(jìn)行現場(chǎng)檢查過(guò)程中，將會(huì )對相關(guān)情況予以重點(diǎn)關(guān)注。