證監會(huì )昨日（7月20日）發(fā)布《基金管理公司開(kāi)展投資、研究活動(dòng)防控內幕交易指導意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》，明確禁止基金公司投研人員主動(dòng)打探內幕信息，并要求基金公司引入內幕信息知情人登記制度。
　　《意見(jiàn)》首先明確禁止基金公司從事投資、研究活動(dòng)的人員主動(dòng)打探內幕信息，并要求基金公司應當與所合作研究機構作出協(xié)議約定，要求其提供的研究報告不得涉及內幕信息。同時(shí)，還明確規定基金公司應當建立對投資、研究活動(dòng)的合規審查機制，防止內幕信息通過(guò)外部、內部研究報告或者內部投研交流會(huì )議等方式進(jìn)入公司投資決策或者投資咨詢(xún)流程。
　　同時(shí)，內幕信息備案制度也被引入基金公司內幕交易防控之中�！兑庖�(jiàn)》要求，因履行工作職責知悉的內幕信息，投研人員必須立即向公司報告，并進(jìn)行內幕信息知情人登記，在內幕信息公開(kāi)前承擔保密義務(wù)。
　　《意見(jiàn)》規定董事會(huì )對建立防控內幕交易機制和維持其有效性承擔最終責任，經(jīng)理層對防控內幕交易制度的有效實(shí)施承擔責任；從事投資、研究活動(dòng)的部門(mén)承擔本部門(mén)防控內幕交易機制執行落實(shí)的直接責任，投研人員承擔對內幕信息的識別、報告等職責，發(fā)揮事前甄別與防控作用。
　　《意見(jiàn)》還規定，如基金公司未按規定建立和實(shí)施防控內幕交易機制，則證監會(huì )及其派出機構可以責令其整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監管談話(huà)、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔任相關(guān)職務(wù)者等行政監管措施。
　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人告訴記者，《意見(jiàn)》正式出臺后，將成為對基金公司現場(chǎng)檢查的關(guān)注內容之一。除證監會(huì )的有關(guān)規定外，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )也將制定自律規則。
　　在談及《基金法》修訂草案時(shí)，該負責人指出，允許基金工作人員投資股票是從疏堵結合的角度出發(fā)，絕不是為老鼠倉提供方便。對私募基金在監管上不能完全按照公募來(lái)監管，要制定有針對性的措施，在修法的同時(shí)證監會(huì )也在準備一些相應配套的制度。