方大炭素曾因定增涉礦而名噪一時(shí)，但當時(shí)的“操盤(pán)者”卻因在“靜默”期違規交易股票而被監管層處罰。在諸多鐵證面前，這些“操盤(pán)者”給出的“蒼白”辯解最終未獲認可。由此，監管層嚴打內幕交易的決心再次彰顯。
　　近日，記者從證監會(huì )獲悉，在方大炭素定增方案公開(kāi)披露前，張濤、王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁6名責任人員買(mǎi)賣(mài)公司股票，由此構成從事內幕交易等違規違法行為。
　　據證監會(huì )查實(shí)，上述6位責任人員均為方大炭素定增的相關(guān)知情人，張濤時(shí)任銀河證券投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理；王東海和魏亮分別時(shí)任甘肅弘信會(huì )計師事務(wù)有限公司董事長(cháng)與評估師；崔永杰時(shí)任北京海地人礦業(yè)權評估事務(wù)所評估部總經(jīng)理；高曉卉時(shí)任北京海地人房地產(chǎn)評估事務(wù)所評估師；黃成仁時(shí)任方大集團財務(wù)總監，2007年4月12日兼任方大炭素董事。
　　事情起源于2007年初，當時(shí)方大炭素控股股東方大集團決定方大炭素通過(guò)定向增發(fā)進(jìn)行融資。當年4月1日(周日)上午，銀河證券張濤及有關(guān)人員與方大炭素前董秘在北京就上述事項進(jìn)行了初步接洽，項目前期具體執行工作由張濤負責。4月4日，張濤等人又參加了該事項協(xié)調會(huì )，會(huì )后項目組向方大炭素提交了定增預案。隨后，各中介機構開(kāi)始現場(chǎng)工作，一直到8月24日，方大炭素予以公告。
　　回溯股價(jià)走勢，4月2日，即初步接洽的第二天，*ST方大(方大炭素更名前)股價(jià)開(kāi)盤(pán)不久便直沖漲停，此后兩天也是牢牢封死在漲停板，連續三天出現異動(dòng)，公司遂于4月5日停牌，并發(fā)布公告稱(chēng)，“本公司近期有重要事項有待進(jìn)一步論證，待相關(guān)信息披露后按規定復牌�！�4月10日，公司復牌后，股價(jià)呈現一路上漲，一直持續到8月24日方大炭素公告。
　　據證監會(huì )查實(shí)，在此期間(4月1至8月24日)，張濤等6人存在交易方大炭素股票的行為。如2007年4月2日，張濤的妻子王某某賬戶(hù)買(mǎi)入8萬(wàn)股，動(dòng)用資金48.51萬(wàn)元，并于4月23日賣(mài)出3萬(wàn)股。上述買(mǎi)賣(mài)的交易IP地址均為銀河證券總部辦公用互聯(lián)網(wǎng)IP地址。4月24日，該賬戶(hù)再賣(mài)出5萬(wàn)股。上述交易共獲利11.77萬(wàn)元。
　　不過(guò)，在聽(tīng)證會(huì )上，張濤等其中4人提出了書(shū)面申辯。以張濤為例，其在書(shū)面陳述申辯材料中，對買(mǎi)入方大炭素的原因、資金來(lái)源、賬戶(hù)實(shí)際控制人三大方向進(jìn)行了“狡辯”，并請了證人作證自己沒(méi)有直接買(mǎi)賣(mài)股票的操作時(shí)間。對此，證監會(huì )調取了資金往來(lái)記錄、交易記錄、IP地址等予以回應。最終，在諸多鐵證面前，張濤等人的“抗辯”被一一駁回。
　　由此，張濤等6人被監管層認定為從事內幕交易，違反了《證券法》第76條的規定。同時(shí)，由于張濤為證券從業(yè)人員，其利用妻子王某某賬戶(hù)還構成違規持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反了《證券法》第43條的規定。
　　基于上違規違法事實(shí)，證監會(huì )給出了重罰，認定張濤為市場(chǎng)禁入者，5年內不得從事證券業(yè)務(wù)或擔任上市公司董、監、高，并沒(méi)收違法所得11.77萬(wàn)元，處以45.31萬(wàn)元罰款，并責令處理非法持有的股票；對王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬(wàn)元罰款；對黃成仁處以3萬(wàn)元罰款。
　　一個(gè)值得注意的細節是，方大炭素在4月10日復牌時(shí)發(fā)布的澄清公告中，已透露出曾就定增事宜進(jìn)行了咨詢(xún)和前期準備等。但證監會(huì )根據《證券法》第75條的規定，認為方大炭素定增信息于2007年4月1日已開(kāi)始形成，直至8月24日公告。