在2007年愚人節的第二天，銀河證券保薦代表人張濤做出了一個(gè)投資決定，幾年過(guò)后的一天，他收到了罰單。一起嘗到苦果的還有張濤在方大炭素非公開(kāi)發(fā)行股票項目上的5位合作伙伴。
    近日，就銀河證券投資銀行總部業(yè)務(wù)三部團隊負責人張濤利用內幕信息交易方大炭素股票并違規利用其妻王某某賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的行為，證監會(huì )正式公布了行政處罰決定，證監會(huì )決定沒(méi)收張濤違法所得約12萬(wàn)元，處以約45萬(wàn)元罰款，并責令張濤處理非法持有的股票。
    本次一并因內幕交易方大炭素股票被處罰的還有甘肅弘信會(huì )計師事務(wù)有限公司時(shí)任董事長(cháng)王東海、評估師魏亮，北京海地人礦業(yè)權評估事務(wù)所評估部時(shí)任總經(jīng)理崔永杰、評估師高曉卉，遼寧方大集團實(shí)業(yè)有限公司時(shí)任財務(wù)總監、方大炭素時(shí)任董事黃成仁。證監會(huì )決定對王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬(wàn)元罰款；對黃成仁處以3萬(wàn)元罰款。
    處罰書(shū)詳細披露了張濤的違規細節。證券時(shí)報記者看到，張濤雖利用妻子賬戶(hù)從方大炭素內幕交易中盈利約12萬(wàn)元，但在其他交易中卻虧損不少。在2006年5月15日至2010年3月16日期間，張濤利用妻子賬戶(hù)交易ST博盈、G海虹等多只股票，累計買(mǎi)入成交金額約2221萬(wàn)元，買(mǎi)入成交數量約189萬(wàn)股，累計賣(mài)出成交金額約2098萬(wàn)元，賣(mài)出成交數量約180萬(wàn)股，虧損約32萬(wàn)元。截至2010年3月16日，該賬戶(hù)尚持有京東方、樂(lè )凱膠片各4萬(wàn)余股，市值合計約69萬(wàn)元。
    據披露，張濤曾向證監會(huì )提出其妻子交易方大炭素股票并非由于知悉內幕信息、妻子賬戶(hù)資金來(lái)源與張濤無(wú)關(guān)、妻子賬戶(hù)實(shí)際控制人并非張濤等申辯理由，并提供了相應的證人證言。證監會(huì )則在行政處罰書(shū)中詳細介紹了張濤的申辯理由未被采納的具體原因。
    記者在證監會(huì )保薦監管系統中看到，42歲的張濤從業(yè)經(jīng)驗豐富，是2004年獲得保代資格的“老投行”，并保薦過(guò)四川成渝、宋城股份、飛利信、重慶水務(wù)等首發(fā)項目以及億城股份配股項目。
    本次行政處罰并未涉及張濤的保代資格。記者查詢(xún)資料發(fā)現，在張濤事發(fā)的方大炭素非公開(kāi)發(fā)行項目中，簽字保代為李輝、鄒維剛而非張濤，張濤系在該項目上負責了前期具體執行工作。記者同時(shí)注意到，6月以來(lái)，尚處于持續督導期的重慶水務(wù)、飛利信、宋城股份均公告表示“收到保薦機構銀河證券《關(guān)于更換保薦代表人的函》，銀河證券原委派的保薦代表人張濤先生因個(gè)人原因，不再擔任公司持續督導保薦代表人”。