金融危機的慘痛教訓之后，美國監管部門(mén)頻頻嚴懲違規交易。美國證券交易委員會(huì )(SEC)于當地時(shí)間8月14日發(fā)表聲明，指控富國銀行旗下經(jīng)紀機構在2007年不當出售了與抵押貸款支持證券有關(guān)的衍生投資品。
　　SEC指出，富國銀行的經(jīng)紀服務(wù)公司在2007年1月至8月期間，向市民、非盈利機構等投資者推薦購買(mǎi)由高風(fēng)險的抵押貸款支持證券和擔保債務(wù)憑證(CDOs)構成的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(ABCP)，但沒(méi)有向投資者完全披露這些投資品的復雜性和風(fēng)險，而且出售產(chǎn)品的人員自身也沒(méi)有真正理解該產(chǎn)品的風(fēng)險所在。SEC在聲明中稱(chēng)，由于富國銀行的推薦，許多投資者購買(mǎi)了這些產(chǎn)品。而當產(chǎn)品在2007年違約后，投資者蒙受了巨大損失。不過(guò)，富國銀行自2007年以來(lái)采取了一系列補救措施，確保其銷(xiāo)售人員對推薦的投資品性質(zhì)和風(fēng)險具備足夠的了解，并向顧客充分披露這些信息。
　　聲明還指出，富國銀行既沒(méi)有承認也沒(méi)有否認指控，但已同意支付逾650萬(wàn)美元罰款、6.5萬(wàn)美元追繳款和約1.657萬(wàn)美元判決前利息了結此案。有關(guān)款項將注入一個(gè)協(xié)助受害投資者的基金。

(摘自《中國證券報》、《北京商報》、《每日經(jīng)濟新聞》、《21世紀經(jīng)濟報道》)