投資者“融資融券”實(shí)戰操作5大禁令
2012-08-31   作者:李雙龍/綜合報道  來(lái)源:經(jīng)濟參考網(wǎng)
 
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    融資融券交易開(kāi)始了,有興趣嘗試的投資者在興奮的同時(shí)務(wù)必要有清醒的認識,在參與的過(guò)程中要量力而行,認真審視自身條件,謹慎操作,嚴格控制交易前、交易中、交易后各個(gè)環(huán)節的風(fēng)險。尤其要關(guān)注操作中的每一個(gè)細節,力爭做到萬(wàn)無(wú)一失。以下5大禁令初次投資者需要緊記。

  一、只能在交易所和試點(diǎn)券商公布的證券范圍內進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

  普通證券交易下,投資者可以按照規定買(mǎi)賣(mài)所有在證券交易所上市交易的非停牌證券。融資融券交易下投資者只能在交易所和券商公布的范圍內買(mǎi)賣(mài)證券。目前融資融券標的證券共有287只,大部分是質(zhì)地較為優(yōu)良的藍籌股?蛻(hù)信用證券賬戶(hù)不得融資買(mǎi)入融資標的證券范圍以外的證券,不得融券賣(mài)出融券標的證券范圍以外的證券,不得用于買(mǎi)入或轉入除可充抵保證金及標的證券范圍以外的證券。

  二、融券賣(mài)出交易只能采用限價(jià)委托,不能采用市價(jià)委托

  根據規定,融券賣(mài)出申報價(jià)格不得低于該證券的最近成交價(jià),如該證券當天未產(chǎn)生成交的,申報價(jià)格不得低于前收盤(pán)價(jià)。這一點(diǎn)可以防止空頭打壓導致暴跌,平緩大量賣(mài)空對股價(jià)的助跌效應,有利于保護投資者的利益。這一規定也意味著(zhù)投資者進(jìn)行融券賣(mài)出交易只能采用限價(jià)委托,不能采用市價(jià)委托。

  三、信用證券賬戶(hù)資金周轉受一定限制

  投資者信用證券賬戶(hù)維持擔保比例超過(guò)300%時(shí),方可提取保證金可用余額中的現金或可充抵保證金的有價(jià)證券,但提取后維持擔保比例不得低于300%;未了結相關(guān)融券交易前,客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得另作他用;客戶(hù)賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內已開(kāi)倉證券所得價(jià)款,應當優(yōu)先償還其融資欠款。
  這些流動(dòng)性限制可能會(huì )對投資者的資金使用產(chǎn)生一定影響。比如投資者急需資金周轉時(shí),只有了結全部融資融券交易,才能提取信用賬戶(hù)內的全部資產(chǎn)。這就要求投資者在進(jìn)行融資融券交易時(shí),提前做好財務(wù)安排,統籌資券使用。

  四、信用證券賬戶(hù)使用上有特殊限制

  投資者用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有一個(gè),只能在開(kāi)立券商使用。并且根據規定,客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得用于從事新股申購、定向增發(fā)、債券回購、預受要約、上市型開(kāi)放式基金申購及贖回融資融券也暫不采取大宗交易方式。

  五、上市公司相關(guān)利益關(guān)聯(lián)人不得參與該公司股票“融資融券”操作

  如果投資者為上市公司董事、監事或高級管理人員的,試點(diǎn)券商將限制該投資者使用其信用證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。如果投資者持有上市公司限售股份的,試點(diǎn)券商也將根據客戶(hù)屬性及限售股解禁狀態(tài)限制該投資者信用證券賬戶(hù)相應交易權限。
  投資者在進(jìn)行融資融券交易過(guò)程中要牢記這些規則,盡量避免因違反規則導致交易失敗,或者因不熟悉規則影響資金使用效率,帶來(lái)不必要的損失。

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